【評論主題】27. 發行有價證券之上市公司，若發生重大公害或食品藥物安全事件而有影響證券交易市場秩序或損害公益之虞時，主管機關得依法的權限為何？(A)強制買賣該有價證券 (B)停止買賣該有價證券(C)終止買賣該有
【評論內容】第 156 條主管機關對於已在證券交易所...
【評論主題】24. 已依證交法公開發行股票之公司，募集無擔保公司債時，其發行總額，不得逾全部資產減去全部負債的餘額比例是多少？(A)1/2 (B)1/3 (C)1/4 (D)1/5
【評論內容】第 28-4 條已依本法發行股票之公司，...
【評論主題】23. 公開發行股票之公司，依證券交易法規定編製財務報告之敘述，下列何者正確？(A)在公開資訊觀測站揭露即可，無須定期編送給主管機關(B)編製內容，可不適用商業會計法(C)應同時出具財報內容無虛偽、隱
【評論內容】Ａ須定期編送Ｂ適用商業會計法Ｄ........
【評論主題】17. 依民國 107 年公司法修正與公司為董事投保責任險部分，下列敘述何者正確？(A)相關重要內容應報告股東會(B)相關重要內容應報告董事會(C)相關重要內容應報告監察人(D)選項A、B、C皆非
【評論內容】第 193-1 條公司得於董事任期內就其...
【評論主題】16. 下列何者利害關係人：Ⅰ.股東；Ⅱ.員工；Ⅲ.債權人；Ⅳ.工會，得依規定向法院聲請公司重整？(A)Ⅰ (B)Ⅰ、Ⅱ(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【評論內容】第 282 條公開發行股票或公司債之公司，...
【評論主題】15. 關於盈餘分派的敘述，依現行公司法的規定，下列何者最正確？(A)公司每會計年度終了後為之(B)公司得依章程規定，改每半會計年度終了後為之(C)公司得依章程規定，改每季終了後為之(D)選項A、B、
【評論內容】第 228-1 條公司章程得訂明盈餘分派...
【評論主題】14. 關於約定共同行使股東表決權之規定，下列敘述何者正確？(A)不限於書面約定(B)不適用於公開發行股票之公司(C)不宜成立股東表決權信託方式(D)現行公司法明文禁止
【評論內容】第 175-1 條股東得以書面契約約定共...
【評論主題】12. 依民國 107 年公司法新修正與配合洗錢防制政策，公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台？(A)每年 (B)每半年 (C
【評論內容】第 22-1 條公司應每年定期將董事、監★★、...
【評論主題】27. 關於員工認股權憑證之發行，下列說明何者錯誤？(A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行人所定之認股辦法請求履約(B)員工認股權憑證不得轉讓，但因繼承者不在此
【評論內容】第 52 條員工認股權憑證不得轉讓。但因...
【評論主題】21. 關於證券投資信託事業私募受益憑證之規範，下列敘述何者正確？(A)對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業私募不得超過 100 人(B)對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募，應募人總數
【評論內容】第 11 條證券投資信託事業得對下列對象...
【評論主題】19. 境外基金之總代理人所代理之境外基金有暫停及恢復交易情事，應於事實發生日起幾日內公告？(A)1 日 (B)2 日 (C)3 日 (D)5 日
【評論內容】第 12 條總代理人就下列事項，應於事實...
【評論主題】17. 證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事業之能力，並具備下列何種資格？(A)取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗一年以上(B)取得證券投資分析人員資格，
【評論內容】第 2-1 條證券投資信託事業之董事長應...
【評論主題】15. 證券投資信託事業與電子支付機構合作辦理投資人透過電子支付帳戶申購買回基金之業務，下列何者非應遵守之原則？(A)不得誤導投資人致難以分辨電子支付平台與基金交易平台之區別(B)不得提供短於基金買回
【評論內容】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「...
【評論主題】25. 證券交易法對於公開說明書之規範，下列敘述何者正確？(A)證券承銷商對於公開說明書之不實記載，應負無過失責任，並與發行人負連帶賠償責任(B)證券承銷商未交付公開說明書予認股人時，對於善意認股人因
【評論內容】第 32 條
【評論主題】22. X 上市公司依董事會之決議，因維護信用及股東權益之必要，將於集中交易市場買回 X 公司股份 50 萬股，並辦理銷除股份。下列敘述何者正確？(A)X 公司買回股份，應於買回之日起一年內辦理變更登
【評論內容】
Ａ 六個月
Ｂ第一項董事會之決議及執行情形，應於最近一次之股東會報告；其因故未
買回股份者，亦同。Ｄ10%
【評論主題】21. 公開發行公司（下稱 X 公司），設有董事 9 席，公司為精簡人事，並達到議事效率之目的，變更章程將公司董事席次減為 3 席。同時，X 公司的大股東 Y 股份有限公司於董事選舉議案中，推派其代表
【評論內容】第 27 條
【評論主題】20. X 上市公司計劃於本年度召開的股東會中進行全部董監改選。該公司為強化董事專業能力，X公司之董事長甲商請多位已經在同業其他公司擔任董事之知名人士同意出任 X 公司董事。為能排除競業禁止的疑慮，X
【評論內容】第 26-1 條
【評論主題】19. 依公司法之規定，股份有限公司之董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向何者報告？(A)董事長 (B)總經理(C)監察人 (D)董事會
【評論內容】第 218-1 條
【評論主題】18. 下列關於召集董事會之敘述，何者正確？(A)每屆第一次董事會，由過半數當選之董事於改選後十五日內召開之(B)過半數之董事得以書面記明提議事項及理由，請求董事長召集董事會(C)董事會之召集，應於三
【評論內容】
Ａ每屆第一次董事會，由所得選票代表選舉權最多之董事於改選後十五日內召開之。
Ｂ對
Ｃ董事會之召集，應於三日前通知各董事及監察人。但章程有較高規定者，從其規定
Ｄ董事會召集之通知，經相對人同意，以電子方式為之者，得不載明事由
【評論主題】10. 證券投資信託及顧問商業同業公會至少設置理事三人，監事一人，均依章程之規定，由會員大會就會員代表中選任。但理事、監事中，至少應有多少比率由有關專家擔任？(A)三分之一 (B)四分之一(C)五分之
【評論內容】第 85 條
【評論主題】6. 證券投資信託事業運用每一證券信託基金，應於每會計年度終了後幾個月內，編具年報？並經何機構簽署後予以公告？(A)一個月；投信投顧公會 (B)二個月；基金保管機構(C)二個月；投信投顧公會 (D)四
【評論內容】第 76 條
【評論主題】20. 關於證券投資顧問事業經手人員個人交易之規範，下列敘述何者錯誤？(A)經手人員於到職日起十日內應出具聲明書，申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃及興櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之
【評論內容】第八條 經手人員不得取得與業務相關之初次上市（櫃）及興櫃股票，以避免其利用職務之便獲取不當利益。
【評論主題】11. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券，以下何者為非屬證券投資信託事業具利害關係之公司？(A)證券投資信託事業法人
【評論內容】第 11 條
【評論主題】41. 除下列那一種事業外，其組織必須為股份有限公司?(A)保險公司 (B)票券商 (C)證券金融公司 (D)證券商 (2-176)
【評論內容】
保險業之組織以股份有限公司或合作社為限
其餘應以股份有限公司為限
答案應為Ａ
【評論主題】41. 除下列那一種事業外，其組織必須為股份有限公司?(A)保險公司 (B)票券商 (C)證券金融公司 (D)證券商 (2-176)
【評論內容】
保險業之組織以股份有限公司或合作社為限
其餘應以股份有限公司為限
答案應為Ａ
【評論主題】11. 某台灣股票共同基金之淨資產價值為 9,000 萬元，β 值為 1.10，其經理人欲以臺灣證券交易所股價指數期貨將 β 值降為 0.5，若該指數期貨目前為 8,000 點，每點 200 元，則經
【評論內容】
避險所需口數=(目標β值-原來β值)x(現貨價值/期貨價值)
(0.5-1.1)x(9000w/160w)=-33.75
答案Ｄ 賣出34口
【評論主題】41. 下列對證券投資信託公司業務的敘述，何者錯誤?(A)投資信託的業務是發行受益憑證募集共同基金，投資於有價證券 (B)信託投資公司藉由發行次級證券取得資金，並購買初級證券，同時藉由次級證券與初級證
【評論內容】
證券投資信託公司不是 信託投資公司
所以Ｂ錯誤
【評論主題】41. 除下列那一種事業外，其組織必須為股份有限公司?(A)保險公司 (B)票券商 (C)證券金融公司 (D)證券商 (2-176)
【評論內容】
保險業之組織以股份有限公司或合作社為限
其餘應以股份有限公司為限
答案應為Ａ
【評論主題】10. 假設汪小姐購買了5,000美元的指數年金，契約10年，且S&P指數為1000點，而最低保證利率的利息，以保費九成年利率3%來計算。若指數連動利率採［點對點法］，參與率為100%，且契約終了指數
【評論內容】
題目有錯誤 選項中沒有正確答案
如果題目中沒有 而最低保證利率的利息，以保 費九成年利率3%來計算。
那就沒有錯誤 答案為1000但是有這句話表示有最低保證
(5000x90%)x(1+3%)^10=6048
6048-5000=1048
最低保證利息1048元 所以利息應該是1048不是1000元
【評論主題】5. 有關投資型保險資產已置於專設帳簿則該資產與保險人之其他資產間，不得互相出售、交換或轉移。但有下列哪些情事之一者，不在此限：(A)為維護要保人與受益人之利益並經主管機關核准 (B)將資產轉入專設帳
【評論內容】
沒去找法條就在誤導人 害人不淺啊樓上的
第八條
置於專設帳簿之資產與保險人之一般帳簿資產間，不得互相出售、交換或移轉。但有下列情事之一者，不在此限：
一、 將一般帳簿資產轉入非由保險人全權決定運用標的之投資型保險專設帳簿做為其設立之用，或用於支應該轉入專設帳簿保單之正常運作。
二、 為保險成本或第三條訂定之各項費用必要之轉出。
三、 為維護要保人或受益人之利益並經主管機關核准。
前項但書各款情形，除事先經主管機關核准者，得以符合第十條第一項規定之標的資產為移轉外，應以現金移轉為之。
答案明明就是Ｄ
樓上說是Ｂ是來亂的嗎