【評論主題】33. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，就客戶全權委託資產如為投資型保險專設帳簿資產，當委託投資帳戶每單位淨資產價值較前一營業日減損達百分之五以上時，全權受託投資業者應自事實發生

【評論內容】證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...

【評論主題】28. 甲股份有限公司之章程並無可對外保證之規定，甲公司董事長Ａ竟對外以甲公司廠房，為某Ｂ對某Ｃ之債務設定抵押權，有關此項行為，下列敘述何者為錯誤？(A)本件系爭保證對甲公司不生效力(B)本件系爭保證

【評論內容】公司法第16條公司除依其他法律或公司章程...

【評論主題】26. 有關證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易，應依據其分析作成決定，交付執行時應作成紀錄，並應於多久時間提出檢討報告，其分析報告與決定應有合理基礎及根據？(A)每周 (B)每月 (C)每

【評論內容】證券投資信託及顧問法第17條證券投資信託...

【評論主題】24. 有關證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴案件之處理，下列規範何者為正確？(A)申訴對象之員工，應全力配合調查；若陳述與客戶有重大不一致時，為確保真實性，應出具所言為真實之聲明書(B)對於客戶書

【評論內容】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...

【評論主題】17. 私人間直接讓受上市公司之有價證券，而不於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之，除其前後兩次之讓受行為，相隔不少於三個月外，且其數量尚需符合下列何項規定？(A)不超過該證券一個成交單位 (B

【評論內容】

證券交易法第150條

上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但左列各款不在此限：

【評論主題】23. 有關我國證券投資信託暨顧問商業同業公會之會員應共同信守各種基本之業務經營原則中，其中應「確實掌握客戶之資力、投資經驗與投資目的，據以提供適當之服務，並謀求客戶之最大利益，禁止有誤導、虛偽、詐欺

【評論內容】中華民國信託業商業同業公會會員自律公約第...

【評論主題】21. 有關證券投信公司總經理之選任或委任事項，下列行為何項符合證券投資信託管理法令之規範？(A)請假時公司應指派具有符合擔任總經理資格之代理人代理之(B)經股東會同意得兼任其他證券投信公司之總經理(

【評論內容】證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則...

【評論主題】20. 試問證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，其委託投資資產之閒置資金不得運用於下列何項之投資？(A)向票券商買入短期票券 (B)存放於金融機構(C)國內信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券

【評論內容】證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...

【評論主題】13. 上市上櫃公司發行可轉換公司債，下列敘述，何者錯誤？(A)發行以外幣計價之轉換公司債，應向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請櫃檯買賣(B)為履行轉換義務，限以發行新股方式履約(C)轉換公司債面

【評論內容】發行人募集與發行有價證券處理準則第28條...

【評論主題】9. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，有價證券持有人申報公開招募時，應檢具公開招募說明書，所應載明下列事項中，下列何者非正確？(A)公開招募之動機與目的 (B)公開招募價格之訂定方式與說明(

【評論內容】發行人募集與發行有價證券處理準則第 62 ...

【評論主題】45. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？(A)金管會證期局 (B)證交所(C)櫃買中心 (D)證券商業同業公會

【評論內容】

臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀...

【評論主題】31. 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？(A)代收款項之機構 (B)主管機關(C)財政機關 (D)登記機關

【評論內容】

證券交易法第33條

認...

【評論主題】46. 證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時，以何者作為當日收盤價格？(A)故障前最後一筆成交價格 (B)開盤價格(C)平均價格 (D)前二營業日收盤平均價格

【評論內容】臺灣證券交易所股份有限公司交易系統與交易...

【評論主題】43. 有關委託書取得之限制，以下何者為非？(A)不得以給付金錢或其他利益為條件(B)不得利用他人名義為之(C)可將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會(D)股東會紀念品以一種為限

【評論內容】公開發行公司出席股東會使用委託書規則第11...

【評論主題】50. 有關賣出股票所需繳交之證券交易稅敘述，以下何者正確？(A)證券交易稅為證券商收取 (B)賣出時以買價計算(C)買進與賣出時各計算一次 (D)賣出時以賣價計算

【評論內容】證券交易稅條例第2條證券交易稅向出賣有價...