【評論主題】55.下列何項非屬第二層級公允價值衡量資訊？(A)相同資產負債之非活絡市場公開報價(B)類似資產負債之非活絡市場公開報價(C)資產負債具可觀察輸入值，且由可觀察市場資料導出或證實之輸入值(D)採評價方

【評論內容】第一層級-活絡第二層級- 1.類似、相同...

【評論主題】38.有關金融期貨之信用風險，下列敘述何者正確？(A)買方須負擔賣方之信用風險，但賣方不須負擔買方之信用風險(B)賣方須負擔買方之信用風險，但買方不須負擔賣方之信用風險(C)買賣雙方皆須負擔對方之信用

【評論內容】金融期貨之信用風險 - 由清算所負擔........

【評論主題】55.下列何項非屬第二層級公允價值衡量資訊？(A)相同資產負債之非活絡市場公開報價(B)類似資產負債之非活絡市場公開報價(C)資產負債具可觀察輸入值，且由可觀察市場資料導出或證實之輸入值(D)採評價方

【評論內容】第一層級-活絡第二層級- 1.類似、相同...

【評論主題】38.有關金融期貨之信用風險，下列敘述何者正確？(A)買方須負擔賣方之信用風險，但賣方不須負擔買方之信用風險(B)賣方須負擔買方之信用風險，但買方不須負擔賣方之信用風險(C)買賣雙方皆須負擔對方之信用

【評論內容】金融期貨之信用風險 - 由清算所負擔........

【評論主題】44.政黨交付信託之財產及其信託利益之取得及分配，應由下列何者定期公告？(A)政黨 (B)內政部 (C)信託業 (D)信託公會

【評論內容】44.政黨交付信託之財產及其信託利益之取...

【評論主題】30.信託業為擔保因違反受託人義務對受益人等所負之損害賠償，至少應提存多少賠償準備金？(A)信託財產百分之十五 (B)信託財產百分之五十(C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣一億元

【評論內容】30.信託業為擔保因違反受託人義務對受益...

【評論主題】27.有關信託財產之運用，下列敘述何者正確？(A)信託業得以信託財產辦理銀行法第五條之二所定授信業務項目(B)信託業得經信託監察人同意後，將信託財產存放其銀行業務部門(C)信託業得依信託契約約定，將信

【評論內容】(A)信託業得以信託財產辦理銀行法第五...

【評論主題】7.下列何者得為信託關係中之受託人？ A.成年人 B.已婚之未成年人 C.二十歲以上之受輔助宣告之人D.二十歲以上之破產人(A)僅 A (B)僅 AB (C)僅 ACD (D) ABCD

【評論內容】受託人只能是成年人 、自然人、法人（以上...

【評論主題】14. 黃豆期貨目前的價位為 633 2/4，若交易人下達以下指令「當黃豆往下觸及 630 2/4 時，以市價賣出」，則此一指令通常為：(A)停損買單 (B)停損賣單 (C)觸價買單 (D)觸價賣單

【評論內容】

633 2/4到630 2/4 （下跌）低

【評論主題】41. 依投顧事業設置標準第五條規定，成立投顧事業之實收資本額不得少於新臺幣多少元？(A)1,000 萬元 (B)2,000 萬元(C)3,000 萬元 (D)4,000 萬元

【評論內容】

投顧事業之實收資本額不得少於 2,000 萬元 

【評論主題】28. 違反投信投顧公會章則及公約，公會對該會員最高得處以新臺幣多少之違約金？(A)30 萬元 (B)50 萬元 (C)100 萬元 (D)300 萬元

【評論內容】*違反投信投顧公會章則及公約處10萬元以上，300萬元以下之違約金

【評論主題】27. 傘型基金以資產配置為其理念，下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤？(A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金(B)子基金依資產配置理念，選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金(C)子基金數

【評論內容】傘型基金以資產配置為其理念，下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤？

【評論主題】25. 投信公司擔任 1 家境外基金管理機構之總代理人，需提存多少營業保證金？(A)新臺幣 2,000 萬元 (B)新臺幣 3,000 萬元(C)新臺幣 5,000 萬元 (D)新臺幣 7,000 萬

【評論內容】1家     3,000 萬元

【評論主題】23. 投顧事業經營全權委託投資業務，依法公司應設立哪些部門？ 甲.全權委託之專責部門；乙.投資研究部門；丙.秘書部門；丁.財務會計部門；戊.內部稽核部門；己.公關部門(A)甲、乙、丁、戊 (B)甲、

【評論內容】*投顧事業經營全權委託投資業務投資研究部門

【評論主題】4. 符合「鼓勵投信躍進計畫」之「基本必要條件」及三面向者，除基本優惠措施外，並可選擇另一項優惠措施，以下何者非可選用之獎勵優惠措施？(A)放寬送審基金檔數上限(B)簡化特殊類型基金之申請程序(C)永

【評論內容】鼓勵投信躍進1 放寬送審基金檔數上限 3檔

【評論主題】88888888

【評論內容】44. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣，以下程序何者錯誤？

【評論主題】12. 關於道氏理論之敘述，何者「不正確」？(A)基本波動是指股價長期變動趨勢(B)次級波動即一般所謂之盤整(C)日常波動通常由當天利多或利空消息造成，經過一段時間後對股價影響力會消失(D)道氏理論可

【評論內容】基本波動是指股價長期變動

【評論主題】4. 下列何者「不是」普通股的特性？(A)有公司股東會投票權(B)有優先認購新股權利(C)有盈餘分配權(D)有優先清償權

【評論內容】

清償權最優先的是1.公司債 2.特別股 3.普通股普通股有優先認購新股權利、有盈餘分配權 優先盈餘分配權是特別股

【評論主題】22. 有關違反內線交易之禁止，其相關責任，下列何者正確？(A)法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將有重大內線交易情節者之責任限額提高五倍(B)違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，就消息未公開前其

【評論內容】(A)法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將有重大內線交易情節者之責任限額提高三倍(B)違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，就消息未公開前其買入或賣出該股票之價格，與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額限度為之 (C)公司之董事在重大消息未公開前，買入或賣出該公司之上市股票，即是違反內線交易規定

【評論主題】7. 甲投信公司運用所經營之 X 投信基金，下列何種操作違反規定？(A)投資於甲公司旗下之 Y 基金，但不收經理費(B)投資丙公司無擔保公司債總額 5%(C)投資於具利害關係之乙上市公司發行股份總數

【評論內容】投信基金 ?️止投資具利害關係之公司