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23. 投顧事業經營全權委託投資業務,依法公司應設立哪些部門? 甲.全權委託之專責部門;乙.投資研究部門;丙.秘書部門;丁.財務會計部門;戊.內部稽核部門;己.公關部門(A)甲、乙、丁、戊 (B)甲、
問題詳情
23. 投顧事業經營全權委託投資業務,依法公司應設立哪些部門? 甲.全權委託之專責部門;乙.投資研究部門;丙.秘書部門;丁.財務會計部門;戊.內部稽核部門;己.公關部門
(A)甲、乙、丁、戊
(B)甲、乙、丙、己
(C)甲、丁、戊、己
(D)乙、丁、戊、己
參考答案
答案:A
難度:
非常簡單
0.95
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沒有書單,新增
用户評論
【用戶】
云
【年級】高三下
【評論內容】*投顧事業經營全權委託投資業務投資研究部門
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22. 投信公司或投顧公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久?(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
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24. 甲投信事業之董事李四,經查李四之配偶亦為乙上市公司之股東,請問李四之配偶持有乙上市公司已發行股份總數多少以上股份,李四即不得參與甲投信事業運用投信基金買賣乙上市公司股票之決定?(A)5% (B
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25. 投信公司擔任 1 家境外基金管理機構之總代理人,需提存多少營業保證金?(A)新臺幣 2,000 萬元 (B)新臺幣 3,000 萬元(C)新臺幣 5,000 萬元 (D)新臺幣 7,000 萬
26. 甲投信公司對所經營之乙投信基金之保管,應注意之事項,下列何者為真?(A)委由基金保管機構保管(B)甲公司之債權人得對乙基金之資產請求(C)乙基金資產與基金保管機構之各種基金同一帳戶保管分別設會
27. 傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤?(A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金(B)子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金(C)子基金數
28. 違反投信投顧公會章則及公約,公會對該會員最高得處以新臺幣多少之違約金?(A)30 萬元 (B)50 萬元 (C)100 萬元 (D)300 萬元
29. 下列何者為投顧事業得為之行為?(A)自行製播證券投資分析節目,找藝人來擔任節目主持人(B)出資邀請網紅招攬客戶(C)舊客戶推薦介紹新客戶加入會員成功,給予舊客戶推廣獎勵金(D)以通訊軟體轉發分
30. 投信或投顧運用全權委託投資資產從事證券相關商品交易,不能投資下列何種契約?(A)臺灣期貨交易所的黃金期貨契約(B)英國倫敦金屬交易所的銅期貨契約(C)美國紐約商業交易所的原油期貨契約(D)美國
31. 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定?(A)為提高績效,與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)得與客戶借貸有價證券(C)以真實姓名從事證券投資分析活動(D)為求準確分析,以紫微
32. 投顧公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之?甲.接受客戶全權委託投資業務;乙.舉辦免費之證券投資分析講習;丙.發行證券投資出版品(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、
33. 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應如何處理?(A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項(C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資產
34. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」為投顧公司委任或聘僱契約之一部分,如有受僱人員違反該行為準則時,下列何者非該受僱人員可能遭受公司所為之處分?(A)警告 (B)懲戒 (C)解僱 (D)註銷業
35. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列何者非為應具備條件?(A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上(B)具有經營全權委託投資業務能力(C)營業滿二年(D)取得營業執照已滿一個會計年度者,最
36. 投信事業運用每一投信基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告,於每月終了後多久編具月報?(A)二個月、二十日 (B)三個月、十日 (C)二個月、十日 (D)三個月、二十日
37. 張三擔任甲投信公司之總經理,張三之下列行為何者符合證券投資信託管理法令之規範?(A)投資於上櫃之乙投信公司股票不超過 5%(B)經股東會同意兼任甲投信公司之董事長(C)經股東會同意兼任丙投信公
38. 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其所發行之有價證券為:(A)基金股份 (B)受益憑證(C)認股權證 (D)換股權利證書
39. 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募?甲.銀行業;乙.票券業;丙.信託業;丁.保險業(A)僅丙、丁 (B)僅甲、乙、丙(C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
40. 證券投資顧問事業之經手人員於在職期間依公司規定定期彙總申報本人及利害關係人帳戶交易狀況,所稱利害關係人為:(A)本人之父母投資(B)本人二等親之姻親投資(C)本人三等親之血親投資(D)本人、配
41. 依投顧事業設置標準第五條規定,成立投顧事業之實收資本額不得少於新臺幣多少元?(A)1,000 萬元 (B)2,000 萬元(C)3,000 萬元 (D)4,000 萬元
42. 下列有關投顧事業從事廣告及其他營業活動行為之敘述,何者為合法行為?(A)所提供證券投資服務之績效、內容無任何證據,於廣告中表示較其他業者為優(B)於有線電視頻道播出之節目從事投資分析之同時,播
43. 下列有關證券投資顧問公司人員行為之敘述何者錯誤?(A)提供研究分析建議時,應作成投資分析報告,載明分析之基礎及根據,並提供客戶投資組合之基本特性與相關風險(B)應避免關係企業間、不同部門與不同
44. 下列投顧事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定,何者敘述錯誤?(A)公司應建立內部管理機制(B)僅限轉貼公司依公會規定審核通過之資料(C)審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文
45. 下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明會及其他營業活動」?(A)於大樓外牆之跑馬燈顯示公司名稱及服務事項(B)於自宅中與固定之友人為證券價值分析之
46. 下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述,下列何者錯誤?(A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡(B)以自動化工具提供證券投資顧問服務,投資標的必為經金管
47. 投信公司為保本型基金製作廣告時,保本型基金為保證型者,其應揭示之警語,以下何者錯誤?(A)投資人持有本基金至到期日時,始可享有____%的本金保證(B)本基金經金管會核准,表示本基金絕無風險(
48. 下列何者非投信投顧公會廣告及營業活動行為規範訂定之目的?(A)提昇業者自律精神(B)維護事業專業形象(C)保障投資收益(D)保障投資人權益
49. 投信事業經主管機關核准經營全權委託投資業務,應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告」,向主管機關申請換發營業執照,所稱「會計師」乃指:(A)應以得辦理公開發行公司財務報告