【評論主題】16. 私人間直接讓受上市有價證券，其數量不得超過一個成交單位，且前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間？(A)2 個月 (B)3 個月 (C)5 個月 (D)6 個月
【評論內容】
私人間之直接讓受，其數量不超過該證...
【評論主題】46. 股票初次申請上櫃案件，於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議之？(A)兩週內 (B)四週內 (C)六週內 (D)八週內
【評論內容】
普通股初次申請上櫃案，若發行公司申請資料齊備，無違反上櫃審查規定及審查程序順利，原則上為櫃買中心收文次週起之6週內提報有價證券上櫃審議委員會審議，再經櫃買中心董事會討論通過並函知申請公司洽掛牌後，須於3個月內（得再延長3個月）申請掛牌買賣，故原則上從申請上櫃到正式掛牌合計約需4至5個月的時間。
【評論主題】14. 依證券投資信託基金管理辦法之規定，下列何者為我國核准發行之基金類型？甲.保本型基金；乙.指數型基金；丙.貨幣市場基金；丁.指數股票型基金(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D
【評論內容】
基金之種類如下： 一、股票型基金。 二、債券型基金。 三、平衡型基金及多重資產型基金。 四、指數型基金。 五、指數股票型基金。 六、組合型基金。 七、保本型基金。 八、貨幣市場基金。 九、其他經本會核准發行之基金
【評論主題】20. 投信或投顧經營全權委託業務，須增提營業保證金，實收資本額新臺幣二億元以上，而未達新臺幣三億元者，應增提多少金額？(A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)三千萬元 (D)五千萬元
【評論內容】投資信託事業或證券投資顧問事業應依下列規...
【評論主題】5. 證券經紀商在證券交易所買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，應如何處理？(A)證券交易所應先代為交付(B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付(C)證券商業同業公會應先代為交付(D)
【評論內容】
證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易所市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。 其因此所生價金差額及一切費用，證券交易所應先動用交割結算基金代償之；如有不足，再由證券交易所代為支付，均向不履行交割之一方追償之。
【評論主題】28. 流動性指數愈高，表示：(A)流動比率愈高(B)應收帳款週轉率愈高(C)流動資產轉換成現金所需的時間愈長(D)選項A、B、C敘述皆正確
【評論內容】
流動指數: 指企業現金以外的流動★★，...
【評論主題】18. 當事人之一方已選定仲裁人之後，得以書面方式催告另一方於多久內選定仲裁人？(A)10 日 (B)12 日 (C)7 日 (D)14 日
【評論內容】
當事人之一方選定仲裁人後，得以書面催告他方於受催告之日起，十四日內選定仲裁人。
【評論主題】16. 私人間直接讓受上市有價證券，其數量不得超過一個成交單位，且前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間？(A)2 個月 (B)3 個月 (C)5 個月 (D)6 個月
【評論內容】
私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個交易單位，前後二次之讓受行為，相隔不少於三個月。
【評論主題】46. 股票初次申請上櫃案件，於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議之？(A)兩週內 (B)四週內 (C)六週內 (D)八週內
【評論內容】
普通股初次申請上櫃案，若發行公司申請資料齊備，無違反上櫃審查規定及審查程序順利，原則上為櫃買中心收文次週起之6週內提報有價證券上櫃審議委員會審議，再經櫃買中心董事會討論通過並函知申請公司洽掛牌後，須於3個月內（得再延長3個月）申請掛牌買賣，故原則上從申請上櫃到正式掛牌合計約需4至5個月的時間。
【評論主題】20. 投信或投顧經營全權委託業務，須增提營業保證金，實收資本額新臺幣二億元以上，而未達新臺幣三億元者，應增提多少金額？(A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)三千萬元 (D)五千萬元
【評論內容】投資信託事業或證券投資顧問事業應依下列規定，向得辦理保管業務
【評論主題】14. 依證券投資信託基金管理辦法之規定，下列何者為我國核准發行之基金類型？甲.保本型基金；乙.指數型基金；丙.貨幣市場基金；丁.指數股票型基金(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D
【評論內容】
基金之種類如下： 一、股票型基金。 二、債券型基金。 三、平衡型基金及多重資產型基金。 四、指數型基金。 五、指數股票型基金。 六、組合型基金。 七、保本型基金。 八、貨幣市場基金。 九、其他經本會核准發行之基金