1. 股東開戶填留印鑑卡之內容,依股務處理準則規定應填載之資料,下列哪一選項中內容有誤?(A)戶名、戶號及啟用日期(B)自然人股東之出生地、戶籍所在地、通訊地址及電話號碼(C)自然人股東之身分證統一編
2. 本國自然人股東委託他人或以通訊方式辦理印鑑掛失之作業,下列敘述何者有誤?(A)應填具印鑑掛失申請書並加蓋新印鑑或簽名式(B)應檢附加蓋舊印鑑之股票(C)股東應檢附國民身分證正本或戶政事務所發給之
3. 上市(櫃)、興櫃公司發行之股票以無實體發行,應洽下列何者登錄?(A)臺灣證券交易所或中華民國證券櫃檯買賣中心 (B)臺灣集中保管結算所(C)中華民國證券商業同業公會 (D)中華民國信託業商業同業
4. 無實體帳戶架構下,應登載於登錄專戶帳下「代保管明細」之帳戶內,下列情事何者為非?(A)有價證券所有人尚有未繳所得稅款(B)掛失股票(C)有價證券所有人未開立集中保管劃撥帳戶者(D)自集保帳戶領回
5. 股票辦理質權設定時,約定設質期間孳息由質權人領取之作業,下列何者正確?(A)現金股利應發放給出質人(B)股票股利之新股應記載質權人之戶名,並由質權人領取(C)質權人出具同意書由出質人領取者,股利
9. 股東辦理股票掛失之程序,有以下步驟:1.向公司之股務單位申請股票掛失;2.向法院聲請公示催告;3.將公示催告裁定書全文登報;4.持除權判決書向公司之股務單位補發新股票;5.法院開庭通知;6.治安
10. 公司處理股務作業所使用之書表文件,於處理程序終了後,依股務處理準則規定,以下何者無須永久保存?(A)股東名簿及股東印鑑卡 (B)股東會議事錄(C)增資股票發放領據 (D)辦理無實體發行有價證券
11. 上市公司名稱變更換發股票,公司須召開股東會修改章程,並於股東會變更章程後15 日內向主管機關申請為變更之登記。請問此處「主管機關」是指:(A)經濟部 (B)財政部 (C)行政院金融監督管理委員
15. 更改公司名稱需要辦理事項為(1)召開股東會修改公司章程;(2)向經濟部申請預查;(3)向主管機關申請換股計劃書;(4)向主管機關申請變更登記;(5)公告換發股票相關事宜;(6)通知股東換發股票
18. 公開發行公司A 監察人於100 年8 月29 日完成預定轉讓持股申報,申報轉讓持股予符合主管機關所定條件之特定人,依規定該監察人可轉讓之迄日為哪一天?(A)8 月29 日 (B)8 月30 日