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• 61在投資型保險商品銷售自律規範中，須訂定銷售人員與客戶間利益衝突問題，係為避免下列何種行為？(A)銷售人員侵占保險費(B)誇大不實引誘投保(C)代要保人保管印鑑(D)以佣金高低做為銷售動機
• 62下列關於結構型債券商品之資訊揭露規定之敘述，何者錯誤？(A)需載明發行機構與保證機構名稱(B)投資部分受安定基金之保障(C)保本條件與投資風險及警語(D)揭露各種相關費用
• 63銷售連結結構型商品之投資型保險時，銷售人員應確定客戶類型，下列何者屬「積極型客戶」之定義(A)個別保單躉繳保費達新臺幣 60 萬元(B)個別保單躉繳保費達新臺幣 80 萬元(C)年繳化保費達 3
• 64當客戶接受投資型保險之風險容忍度測試，結果分析與其屬性不符時，招攬人員不應：(A)婉拒絕客戶購買該商品(B)要求執意購買者於要保書適當位置簽名(C)另行介紹適合其風險屬性之保險商品(D)請客戶重做
• 65現行「投資型保險商品銷售自律規範」規定，如果被保險人超過幾歲時，壽險顧問必須另行提供重要事項告知書予要保人及被保險人，並由要保人及被保險人於告知書上簽名表示已瞭解並願意承擔投資風險？(A)65 歲
• 66一般客戶合購買國外發行機構長期債務信用評等為多少之結構型債券商品？(A)A-(B)A(C)AA-(D)AA
• 67在投資型保險商品銷售自律規範中，投資連結交易所編製之指數是屬於哪一類風險等級商品？(A)level1(B)level2(C)level3(D)level4
• 68為避免年齡太大客戶購買風險太高結構型債券投資型保單，被保險人年齡超過幾歲時需簽名同意瞭解風險告知書，否則公司予以拒保？(A)60 歲(B)65 歲(C)70 歲(D)75 歲
• 69除主管機關明訂相關法令外，業者之間訂定共同遵循的行為規範，係稱為：(A)自律規範(B)合作規範(C)調處規範(D)他律規範
• 70下列哪一項不是「保險業務員管理規則」第 19 條第 1 項所禁止之事項？(A)向公司索取不合理報酬(B)未經公司同意招聘人員(C)侵占所收保險費(D)對要保人放佣
• 71業務員以登錄證供他人使用，會依情節輕重被施以多久期間停止招攬或撤銷登錄之處分？(A)3 個月~六個月(B)3個月~1 年(C)6 個月~1 年(D)1 年~2 年
• 72依「保險經紀人管理規則」規定，擔任保險經紀人不得有下列何種受刑之宣告？(A)詐欺(B)偽造文書(C)侵占(D)以上皆是
• 73代理人依規定須保存招攬、收費紀錄及收據影本等文件至少幾年期間？(A)5 年(B)4 年(C)3 年(D)2 年
• 74代理人之業務員有招攬不實致客戶發生損害時，下列哪一單位須負賠償責任？(A)代理人公司(B)授權保險公司(C)以上皆是(D)以上皆非
• 75保險業需建立投資型保險商品之內部控管及風險管理制度，其內容不包含哪一點事項？(A)投資交易紀錄程序(B)客戶紛爭之處理程序(C)利益衝突之防範機制(D)充分瞭解客戶之作業
• 76下列哪一項規令不是屬於銷售行為他律規範？(A)投資型保險商品銷售應遵循事項(B)保險代理人管理規則(C)保險業務員管理規則(D)投資型保險商品銷售自律規範
• 52下列對中小企業銀行的業務說明，何者錯誤？(A)其主要任務為供給中小企業中、長期信用(B)目的在協助中小企業改善生產設備及財務結構，暨健全經營管理(C)得直接投資中小企業，以使其順利取得營運所需資金
• 53下列對中小企業融資的說明，何者錯誤？(A)中小企業信用基礎較差(B)因財務報表較不健全，因此較難取得商業銀行的信用融通(C)中小企業一般均發行股票以取得資金(D)我國的中小企業銀行的主要任務在提供
• 54依我國銀行法對專業銀行的分類，下列何者不屬於專業銀行？(A)中小企業銀行(B)不動產信用銀行(C)國民銀行(D)信託投資公司
• 55下列說明何者錯誤？(A)商業銀行的資金來源之一為企業及個人存款(B)工業銀行的資金來源之一為企業及個人存款(C)商業銀行的主要的資產經營項目之一為對企業放款(D)工業銀行的主要的資產經營項目之一為
• 56下列對我國工業銀行的資金來源的說明，何者錯誤？(A)收受保險業的存款(B)發行金融債券(C)收受商業銀行之轉存款(D)收受財團法人的存款
• 57下列何者不屬於工業銀行的特質？(A)以中長期授信為主(B)資本額必須達到２００億元(C)無法發行金融債券(D)主要在提供工業信用。
• 58依據銀行法的規定，工業銀行係提供何種信用？(A)中小企業信用(B)輸出入信用(C)工業信用(D)外銷信用
• 59依銀行法規定，下列哪一銀行不屬於專業銀行？(A)工業銀行(B)輸出入銀行(C)中小企業銀行(D)信用合作社
• 60下列何者為商業銀行？(A)花旗銀行(B)上海銀行(C)台灣銀行(D)以上皆是。