題庫堂
檢索
題庫堂
首頁
數學
英文學習
政治學
統計學
經濟學
藥理學
中醫藥物學
財政學
法學知識
公共行政
警察學
BI規劃師
財務管理
公共衛生學
工程經濟學
電力電子學
當前位置:
首頁
23.證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管所掌理之事務,不包括下列何者?(A)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循 (B)監控與洗錢及資恐有關之風險(C)稽核防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性 (D)督
問題詳情
23.證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管所掌理之事務,不包括下列何者?
(A)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循
(B)監控與洗錢及資恐有關之風險
(C)稽核防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性
(D)督導向法務部調查局進行疑似洗錢或資恐交易申報事宜
參考答案
答案:C
難度:簡單0.777778
統計:A(0),B(1),C(7),D(1),E(0)
上一篇 :
86. 有關於食物中毒時,下列何種情況不能催吐?①昏迷 ②一小時內剛發現誤食安眠藥 ③誤食大量感冒藥 ④正在抽搐 ⑤誤食漂白水 ⑥食入鹽酸(A)②④⑥ (B)①②③⑥ (C)③④⑤⑥ (D)①④⑤⑥
下一篇 :
14.有關金融機構對疑似洗錢或資恐交易之申報,下列敘述何者正確?(A)金融機構認定有疑似洗錢或資恐交易,達一定金額以上者,應向主管機關申報(B)應自發現疑似洗錢或資恐交易之日起 3 個營業日內向主管機
資訊推薦
5.洗錢防制法第 3 條,降低洗錢犯罪之前置犯罪門檻,將以往的規定是最重本刑 5 年以上有期徒刑之罪,才有可能成立洗錢犯罪,大幅放寬洗錢犯罪之前置犯罪為:(A)最輕本刑為三月以上有期徒刑以上之刑之罪
96. 呂小弟,11歲,每日白天都有氣喘症狀,平時有慢性咳嗽或呼吸喘鳴聲,一星期内發作超過3次,尤以夜間症狀更明顯,發作時會影響活動及睡眠,目前測得PEFR:50%依據以上敘述,應該做什麼處理?(A)
87. 大明上工藝課使用電鋸,因和同學嬉閙,不小心被鋸斷手指,護理師處理斷肢之程序何者為正確?①以無菌敷料包裹斷肢,再置入乾淨塑膠袋中綁緊袋口 ②以冰塊隔袋保冷 ③選擇適合止血法止血、包紮傷患 ④標示
24.為確保辨識客戶及實質受益人身分資訊之適足性與即時性,公司在訂定審查頻率時,下列考量何者錯誤?(A)高風險客戶至少每年檢視一次(B)依重要性及風險程度,對現有客戶身分資料進行審查(C)根據前次執行
15.強化防制洗錢及打擊資恐內部控制三道防線中,金融機構專責主管具有定期報告之職責,專責主管應至少多久向董(理)事會及監察人(監事、監事會)或審計委員會報告?(A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D
6.下列何者不屬於洗錢防制之工作內容?(A)金融機構進行對客戶審查 (B)金融機構進行對高風險客戶測謊(C)金融機構對可疑交易進行申報 (D)海關跨境大額通貨通報
97. 某學生因意識不清被老師抬至健康中心,該生有吸毒、憂鬱、自殺病史,目前呈現盜汗, 瞳孔放大,高血壓,心跳加快,可能為下列哪種情形?(A)安非他命中毒 (B)嗎啡過量(C)安眠藥鎮靜劑中毒 (D)
88. 歷史老師上課中途發現身體一側無力,來找您協助評估。下列何者不是辛辛那提中風評估指標(The Cincinnati Prehospital Stroke Scale)?(A)觀察微笑露齒時,兩邊
25.某境外金融機構 M 欲向證券商 N 申請開立證券交易帳戶,其業務代表 O 表示,M 公司並未發行無記名股票,但拒絕提供公司章程或股東名冊,亦不便提供實質受益人資料。N 從 M 公司最近一次年報中
16.金融機構對疑似洗錢或資恐交易者,應向下列何者申報?(A)金融監督管理委員會 (B)廉政署 (C)中央銀行 (D)調查局
7.洗錢防制法第五條所稱之金融機構,不包含下列何者?(A)銀行業 (B)銀樓業 (C)證券業 (D)信託業
98. 15歲的學生自行至健康中心,告訴您今早因跟家人不愉快,吃了一把的普拿疼,因擔心有問題來求助於您,該患者意識清醒,生命徵象正常,有噁心、嘔吐、腹瀉,其他無特別症狀。該學生可能處在哪一階段?(A)
郭同學因心情不好自行跑到頂樓,將美工刀刺進腹部,【題組】89. 下列何種為不適當的處理?(A)立刻把美工刀拔出來(B)評估其意識及生命徵象,評估低血容性休克徵兆(C)美工刀尚在身上,必須使用三角巾做成
26.保險業為降低對於洗錢與資恐的曝險,所採取抵減風險的手段,下列何者錯誤?(A)完善公司治理 (B)透過法遵與內稽內控 (C)透過進行可疑交易申報 (D)增加躉繳方式的保險
17.金融機構防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管每年應至少參加經專責主管同意之內(外)部訓練單位所辦幾小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練?(A)十小時 (B)十二小時 (C)十五小
8.甲、乙約定由乙將甲之販毒犯罪共新臺幣(下同)一千萬元所得移轉至海外人頭帳戶,乙則收取手續費五十萬元。今甲、乙二人行為被查獲,乙持有該五十萬元遭政府凍結,是基於以下何種理由?(A)民事賠償 (B)犯
99. 中暑之緊急處置何者為非?(A)全身淋以冷水(或用冰塊擦澡),再用電風扇吹(B)患者意識清醒可經口給予冰水(C)使用Aspirin、Acetaminophen降溫可加速降溫(D)維持呼吸道通暢給
27.下列何種保險商品屬於洗錢防制高風險商品?(A)損害填補型保險 (B)健康保險 (C)傷害保險 (D)具高保單價值準備金人身保險商品
18.金融機構在完成確認客戶身分措施前,原則上不得與該客戶建立業務關係。下列何種情形不屬於得先建立業務關係後再完成驗證的例外情況?(A)屬於臨時性交易 (B)洗錢及資恐風險已受到有效管理(C)為避免對
9.有關「防制洗錢」與「打擊資恐」的關聯性,下列敘述何者錯誤?(A)防制洗錢與打擊資恐的共通性同在於金流秩序的規範(B)防制洗錢與打擊資恐皆在 FATF40 項建議中規定(C)我國分別訂定洗錢防制法與
28.我國保險業對於客戶區分之風險等級,下列敘述何者錯誤?(A)至少要有一般風險以及高風險兩種等級(B)保險業不得向客戶或與執行防制洗錢及打擊資恐義務無關者,透露客戶之風險等級(C)將客戶區分成兩級時
19.具國外分公司(或子公司)之銀行,應訂定集團層次之防制洗錢與打擊資恐計畫,另在符合我國及國外分公司(或子公司)所在地資料保密規定之情形下應訂定之事項,下列何者錯誤?(A)為確認客戶身分與洗錢及資恐
29.下列何者非屬「保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」所規範之保險業?(A)兼營保險經紀人業務之銀行 (B)兼營再保險業務之保險公司(C)辦理簡易人壽保險業務之郵政機構 (D)保險公證人公司
30.保險產品與服務在洗錢及資恐扮演重要的角色,關於該風險因子之判斷,下列敘述何者正確?(A)公司對於熱賣商品,開放使用 ATM 轉帳、存現金方式繳保費。因為產品一樣,風險值應皆無改變(B)壽險公司的
40.銀行辦理全行洗錢與資恐風險評估之風險評估項目,不包括下列哪一項?(A)地域風險 (B)客戶風險(C)客戶與先前往來銀行的關係 (D)產品及服務、交易或支付管道