資訊推薦

• 16. 期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券，下列何者規定錯誤？(A)應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施(B)每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額，原則上不得超過所持有該有價
• 17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的外，其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者，應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業？(A)百分之二十 (B
• 18. 依「期貨信託基金管理辦法」，有關期貨信託基金合併之規定，下列敘述何者錯誤？(A)得與本事業之其他期貨信託基金合併(B)合併之期貨信託基金應同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集之期
• 19. 依「期貨信託基金管理辦法」，有關期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之規定，以下敘述何者正確？(A)子期貨信託基金數不得超過五檔(B)只要有過半數之子期貨信託基金達成立條件時，該傘型期貨
• 20. 下列有關期貨信託基金風險管理之敘述，何者有誤？(A)由期貨信託事業自行訂定完善之控管計畫，毋須依期貨公會所定相關規範辦理(B)期貨信託事業董事會應至少每季檢視基金之總風險暴露程度、計算風險之方
• 21. 期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資，下列事項何者錯誤？(A)從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資時，應依主管機關公告之投資地區、市場、種類及範圍(B)從事交易或投資，應於董事會通過之內
• 22. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，應訂定並執行全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之內部作業規範，該內部作業規範應提報何者通過？(A)股東會 (B)董事會 (C)期貨公會 (D
• 23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定時，應由何者負責？(A)基金保管機構 (B)銷售機構的業務員(C
• 24. 依期貨信託基金管理辦法之規定，有關期貨信託基金受益憑證之敘述，下列何者正確？(A)期貨信託基金之受益權，按受益權單位總數，平均分割(B)期貨信託事業不須於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一
• 25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位？(A)信託業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (D)期貨
• 26. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資第三十八條第一項第四款之國內有價證券，其種類及範圍，下列何者不包括在內？(A)上市有價證券 (B)政府債券(
• 27. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構？(A)證券投資顧問事業 (B)產險業 (C)證券經紀商 (D)信託業
• 28. 下列何者非期貨信託事業募集期貨信託基金應遵守之規定？(A)期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易，依募集地法令規定辦理(B)對不特定人募集之傘型期貨信託基金，其子基金若有一檔募集不
• 29. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，下列敘述何者正確？(A)期貨信託事業募集之期貨信託基金，不須與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立(B)期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務，其債權
• 30. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，下列何者正確？(A)得為放款(B)得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係
• 31. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時，所遴選之受委任機構，下列何項資格條件錯誤？(A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上(B)最近期財務報告顯示，淨值
• 32. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，下列何者為期貨信託基金之資產組成來源？甲、基金孳息；乙、申購手續費；丙、因募集發行受益憑證所取得之申購價款(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (
• 33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率？(A)百分之
• 34. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，應先檢具之相關書件申請核准，下列何者為是？甲、申請書；乙、期貨信託基金審查表；丙、期貨信託契約；丁、期貨信託基金現況資料表(A)僅甲、乙、丙
• 36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金變更、存續、終止之敘述，下列何者錯誤？(A)期貨信託契約因存續期間屆滿而終止者，應於屆滿之日起二日內申報主管機關備查(B)受益人會議決議更換期
• 35. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型，包括下列何者？甲、傘型；乙、保證型；丙、組合型(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
• 37. 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項，下列何者為是？(A)分配之項目 (B)分配之時間 (C)給付之方式 (D)選項ABC皆是
• 38. 所列期貨信託基金追加募集或按季更新之公開說明書，應記載基金運用狀況之事項，何者有誤？(A)期貨信託基金委託期貨商交易成交量前五名之期貨商名稱(B)委託買賣交易契約數(C)支付該期貨商手續費之金
• 39. 下列有關期貨信託基金公開說明書上傳及交付之規定，何者有誤？(A)期貨信託事業募集期貨信託基金，除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者外，應於本期貨信託基金開始募集之日起三日前，依主管機關規
• 40. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定，為保護期貨信託基金受益人權益，期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下，提存百分之多少特別盈餘公積？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二