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• 34.下列何者為民事保全程序？(A)假扣押或假執行 (B)假扣押或假處分 (C)假執行或假處分 (D)聲請參與分配
• 35.辦理下列何項貸款，雖已取得足額擔保，仍得徵提連帶保證人？(A)汽車貸款 (B)房屋修繕貸款 (C)自用住宅貸款 (D)第三人提供擔保品
• 37.國外匯入匯款以新臺幣結售者，依外匯收支或交易申報辦法，應摯發下列何種單據交客戶收執？(A)賣匯水單 (B)買匯水單 (C)其他交易憑證 (D)結匯證實書
• 38.指定銀行辦理新臺幣與外幣間遠期外匯交易之相關規定，下列敘述何者錯誤？(A)與顧客訂約及交割時，均應查核其相關交易文件或主管機關核准文件(B)遠期外匯交易契約之期限依實際外匯收支需要訂定(C)同筆
• 39.銀行業受理上市（櫃）公司辦理海外外籍員工匯入認購公司股票股款，每名海外外籍員工每筆匯入結匯金額逾多少美元者，應經由銀行業向中央銀行申請核准後辦理結匯？(A)十萬美元 (B)二十萬美元 (C)五十
• 40.銀行受理出口押匯出口商開發之匯票，其匯票期限應在信用狀有效期限內，且應符合下列何者？(A)早於出口押匯日期 (B)不早於出口押匯日期(C)早於相關單據之簽發日期 (D)不早於相關單據之簽發日期
• 41.外匯指定銀行辦理進口業務，對賣方付息之遠期信用狀於匯票承兌時，應以下列何種會計科目列帳？(A)進口押匯 (B)短期放款 (C)應收保證款項 (D)應收承兌票款
• 42.依主管機關規定，商業銀行投資於每一公司之股票、新股權利證書及債券換股權利證書之股份總額之上限為何？(A)不得超過該公司淨值百分之三(B)不得超過該公司已發行股份總數百分之三(C)不得超過該公司淨
• 43.有關債券市場之敘述，下列何者正確？(A)債券在店頭市場是以競價方式撮合(B)債券發行期限均在一年以上(C)債券市場交易工具不包括無實體公債(D)債券在集中市場是以議價方式交易
• 44.短期票券利息所得所採之分離課稅稅率為下列何者？(A) 10% (B) 15% (C) 20% (D) 25%
• 45.依主管機關規定，對於商業銀行投資於下列何種有價證券，訂有總額限制？(A)我國政府發行之公債 (B)國庫券 (C)金融債券 (D)中央銀行可轉讓定存單
• 46.下列何者非屬經主管機關核准開辦有價證券保管業務之金融機構之服務項目？(A)投資交易之決定 (B)買賣交割 (C)過戶登記 (D)收益領取
• 47.信託業不得以信託財產借入款項，但以開發為目的之土地信託，經下列何人同意者，不在此限？(A)全體委託人 (B)全體受託人 (C)全體受益人 (D)法院
• 49.下列何者得為境外華僑及外國人投資國內有價證券之保管人？(A)交易所 (B)具行為能力自然人 (C)任一法人 (D)得經營保管業務之銀行
• 50.依信託法規定，受託人每年應至少一次作成信託財產目錄及編製收支計算表並送交下列何者？(A)委託人 (B)監察人 (C)代理人 (D)信託公會
• 51.依主管機關規定，有關得以書面向銀行申請成為辦理衍生性金融商品業務之專業自然人客戶之必要條件，下列何者非屬之？(A)提供新臺幣三千萬元以上之財力證明(B)提供總資產超過新臺幣一千五百萬元以上之財力
• 52.在產品適合度政策中，下列何種交易銀行應以書面方式，揭露在採用合理假設於不同情境下，該交易可能產生的結果？(A)綠燈交易 (B)黃燈交易 (C)橘燈交易 (D)紅燈交易
• 53.有關財富管理業務法令之遵循，下列敘述何者錯誤？(A)應具備向管理階層單獨呈報之管道 (B)應建立制式化之處理程序(C)查核頻率一般而言至少應每二年一次 (D)業務部門之銷售功能與遵循功能應相互獨
• 54.小蔡預計二年後退休，目前有 300 萬銀行存款，該存款為支應其退休後之生活資金，理財業務人員應建議其投資下列何種商品為佳？(A)新興市場股票型基金 (B)對沖基金 (C)債券型基金 (D)十年期
• 55.銀行辦理財富管理業務時，在考慮客戶某項商品轉換交易之應注意事項，下列何因素不需納入？(A)客戶有無因此就原商品之結清遭到處罰 (B)新商品之佣金手續費收入(C)客戶有無因此負擔交易成本，卻無實質
• 56.票券商經接受客戶之委託，以行紀或居間買賣短期票券之行為，稱為下列何者？(A)簽證 (B)承銷 (C)經紀 (D)自營
• 57.證券商辦理有價證券買賣融資融券交易時，其對客戶融資總金額不得超過多少？(A)總資產的 150% (B)總負債的 200% (C)淨值的 250% (D)總股本的 300%
• 58.下列何種情形證券經紀商不得接受委託人之委託開戶？(A)受破產宣告已經復權者 (B)未成年人已經法定代理人代理者(C)證券交易所職員雇員開戶買賣上市股票 (D)受禁治產宣告已經法定代理人代理者
• 61.有關影響消費金融業務之因素，下列敘述何者錯誤？(A)利率水準高，自然減少消費者貸款之需求(B)一般較年輕之家庭，藉消費性融資購置耐久財之需求較強(C)所得較高者，消費需求及償債能力高，故較敢於舉
• 62.有關消費性貸款之債權催收，下列敘述何者錯誤？(A)對於 M0 級之延滯戶，著重提醒及客戶服務(B)圈存金額小於存款金額時，不以實際欠款金額為限(C)客戶經強制停用或遭加速條款處分者，應掌握存款圈