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• 38.r,s R，r ﹤ s，若 ，下列何者正確?(A) d﹤b﹤c﹤a (B)d﹤b﹤a﹤c (C) a﹤b﹤c﹤d(D) b﹤a﹤c﹤d。
• 33.理論上，在其他情況相同之條件下，到期日越長，認購權證價格：(A)越高(B)越低(C)不變(D)不一定
• 32.下列何者會增加公司之發行股數?　甲.盈餘轉增資；乙.發放現金股利；丙.公積轉增資；丁.股票分割(A)僅甲、丙對(B)僅甲、丙、丁對(C)僅乙、丙、丁對(D)甲、乙、丙、丁均對
• 18.有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確?(A)經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元　(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上(D)
• 366. 三棧、七星潭皆屬於花東縱谷國家風景區。(A)O(B)X
• 14.一般而言，當標的股票的股價上漲時：(A)買權可能由價外變價內 (B)買權可能由價內變價外(C)賣權可能由價外變價內 (D)賣權可能由價外變價平
• 7.買入一單位歐式賣權加上買入一單位現股，於選擇權到期日之報酬(Payoff)型態，和下列那一種交易相似？(A)買入一單位歐式買權 (B)買入一單位債券(C)買入一單位歐式賣權(D)賣出一單位歐式賣權
• 34.非屬徵求而受三人以上委託之受託代理人，其所代理之股數不得超過其本身持有股數之幾倍?(A)二倍(B)四倍(C)六倍(D)八倍
• 33.當利率有下跌趨勢時，下列哪一種證券投資較有利?(A)票券(B)二十年後到期之公債(C)一年期可轉換定存單(D)十年後到期之公債
• 11.喊價選擇權(Shout Options)是下列那一種選擇權的一種變體？(A)Asian Options (B)Barrier Options(C)Lookback Options (D)Quan
• 466. 瑞港公路之道路編號為(A)花64線(B)193線(C)台11甲線。
• 11.下列何種方法需要以交易人員對於市場主觀預期為輸入條件？(A)Greeks (B)情境分析 (C)風險值 (D)以上皆是
• 20.衡量風險時，需考慮到多方面的風險來源，如石油危機、世界大戰即屬於：(A)企業風險 (B)財務風險(C)市場風險 (D)流動性風險
• 35.對同一公開發行公司發行之有價證券競爭公開收購者，應於原公開收購期間屆滿之日若干日以前為之?(A)三個營業日(B)五個營業日　(C)七個營業日(D)十個營業日
• 19.下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件?(A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書(B)發起人會議紀錄(C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計(D)合併目的及預期效益
• 19.證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A)一千萬元(B)二千萬元(C)三千萬元(D)五千萬元
• 8.投資者購買下列那一種商品可能不用付權利金？(A)利率下限(B)利率上限 (C)利率上下限 (D)利率買權
• 233. 石梯坪位於花蓮縣豐濱鄉。(A)O(B)X
• 21.根據CAPM，下列哪一種風險無法獲得溢酬?(A)證券發行人信用風險(B)利率風險(C)匯率風險 (D)通貨膨脹風險
• 34.在債券投資時，利用存續期間（Duration）之觀念，可規避：(A)匯率風險(B)通貨膨脹風險(C)贖回風險(D)利率風險
• 236. 北回歸線經過花蓮縣豐濱鄉靜浦村。(A)O(B)X
• 12.某投資人擁有力成股票100萬元，根據歷史資料估算其日報酬率波動度為3.5％，平均日報酬率為0.25％，則其十天的絕對99％VaR為何？( =2.33)(A)250,334 (B)235,662
• 234. 玉長公路是連結花蓮縣富里鄉及台東縣東河鄉。(A)O(B)X
• 36.證券商在集中交易市場買賣，當日輸入委託或自行買賣總金額，不得超過其可動用資金淨值的：(A)五倍(B)十倍(C)二十倍(D)五十倍
• 20.關於證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務提存之營業保證金，下列何者正確?(A)不可分散提存於不同金融機構(B)為分散風險得提存於二家以上金融機構(C)提存以現金或銀行存款為限(D)提存後不得更