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• 5. 買入債券並且持有至到期日，則所得到的報酬率稱之為：(A)到期收益率 (B)當期收益率 (C)贖回收益率 (D)資本利得收益率
• 6. 某上市公司之股票發行量為 1,000 萬股，股價 45 元，本益比為 15 倍，該公司年度盈餘等於：(A)15,000,000 元 (B)30,000,000 元 (C)45,000,000 元
• 29. 下列導致 ETN 終止上市之原因，以下何者為非？(A)存續期間屆滿(B)標的指數停止編製或授權(C)ETN 指標價值上漲未達某個程度時證券商執行強制贖回(D)發行證券商有金融機構拒絕往來紀錄
• 7. 當中央銀行覺得通貨膨脹率太高時，最不可能採取哪項措施？(A)緊縮貨幣供給 (B)調降存款準備率 (C)調升存款準備率 (D)調高重貼現率
• 30. 對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者，證交所可處以下列何項措施？(A)暫停該有價證券融資融券交易(B)限制各證券商申報買進或賣出該有價證券之金額(C)通知各證券商於買賣交易異常之有價證券
• 31. 有關委託書徵求人之相關規定，以下何者為非？(A)徵求人應依股東委託出席股東會(B)委託人應親自填具徵求人姓名(C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人(D)徵求人於委託書簽章後，即可轉讓他人
• 9. 何者無法用來衡量投資風險？(A)標準差 (B)變異係數 (C)半變異數 (D)移動平均數
• 32. 證券商受託買賣輸入買賣申報項目包括：(A)買賣種類 (B)股票代號(C)委託人帳號 (D)選項ABC皆須輸入
• 10. 有關一價格被高估之股票，下列敘述何者正確？(A)位於證券市場線（SML） (B)位於 SML 下方(C)位於 SML 上方 (D)報酬等於無風險利率
• 33. 逐筆交易制度中，何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前，委託單會留存在委託簿中，直至當日收盤仍未成交，該筆委託單則視為無效單？(A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)I
• 11. 何者為效率市場的定義？(A)政府不以人為的手段干預市場，讓市場自由發展(B)市場無交易成本、稅負以及其他障礙(C)市場能夠迅速正確反應所有攸關資訊，所有投資者將無法利用任何資訊賺取超額的報酬(
• 34. 因融券而標借、標購所產生之費用，由何人負擔？(A)融資人 (B)可以議定 (C)證券商 (D)融券人
• 12. CAPM 模式中認為投資組合之期望報酬，最能為下列何者所解釋？(A)多樣化投資 (B)產業因素 (C)特定風險 (D)系統風險
• 35. 有關證券經紀商手續費敘述，以下何者正確？(A)只對賣出收取 (B)收取上限為千分之三(C)買進與賣出時各計算一次 (D)為固定費率，無折扣空間
• 13. 貨幣市場交易工具不包括下列哪種工具？(A)政府債券 (B)可轉讓定期存單 (C)銀行承兌匯票 (D)國庫券
• 36. 引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式，其功能為何？甲.提高法人參與初級市場比重；乙.發揮承銷商配售功能；丙.使資金募集更具效益(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
• 14. 投資人在一指定到期日前有權利以約定執行價買入所持有之資產的金融商品稱為：(A)買權 (B)賣權 (C)期貨契約 (D)遠期契約
• 37. 繼續持有多少期間以上，持有已發行股份總數 10%以上之股東，得委託信託事業擔任委託書徵求人？(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
• 15. 提供證券市場價格並提供投資人流動性的為：(A)發行市場 (B)次級市場 (C)證券商公會 (D)初級市場
• 38. 目前我國認購權證其發行人為：甲.標的證券發行公司；乙.標的證券發行公司以外之第三者。何者正確？(A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆非
• 16. 何者為金融衍生性商品？(A)外匯 (B)公司債 (C)遠期外匯 (D)存託憑證
• 39. 股票初次申請上櫃案件，於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議之？(A)兩週內 (B)四週內 (C)六週內 (D)八週內
• 17. 投資於成長股的投資人，預期報酬：(A)主要來自於現金股利 (B)主要來自於差價(C)一半來自於現金股利，一半來自於差價 (D)主要來自於股票股利
• 40. 公司於股票公開發行登記後，應即將下列何者所持有該公司之股票種類及股數向主管機關指定之資訊申報網站進行傳輸？(A)董事、監察人 (B)經理人(C)持有公司股份超過股份總額 10%之股東 (D)選
• 18. 假設某公司的股票每股每年固定發放 3 元的現金股利，直到永遠，則在折現率 5%的情況下，該公司的股票每股值多少？(A)$20 (B)$30 (C)$50 (D)$60