問題詳情
15. 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務時，下列敘述何者正確?
(A)對於客戶之每一申購申請，均應要求客戶提出身分證明文件或法人登記證明文件並填具基本資料，始得為之
(B)期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應由期貨信託事業送交主管機關審查
(C)對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依期貨交易法規定辦理
(D)應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.843
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【a41y621】評論
法規名稱：期貨信託事業管理規則 EN法規類別：行政 ＞ 金融監督管理委員會 ＞ 證券暨期貨管理目※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。