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3. 依據我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨交易契約非經主管機關核准,不得在期貨交易所交易。但涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約,主管機關於核准時,應先會商經濟部同意(B)期貨交
問題詳情
3. 依據我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨交易契約非經主管機關核准,不得在期貨交易所交易。但涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約,主管機關於核准時,應先會商經濟部同意
(B)期貨交易所之組織,分會員制及公司制
(C)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務,非經主管機關核准,不得經營其他業務或投資其他事業
(D)期貨交易應在期貨交易所進行。但本法或其他法律另有規定或經主管機關核准者,不在此限
參考答案
答案:A
難度:
計算中
-1
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2. 依據我國期貨交易法之規定,所稱期貨交易,下列敘述何者錯誤?(A)指依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務(B)從事衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之契約(例如:期貨契約)或
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5. 依據我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨交易所設立或許可證照之申請事項有虛偽情事者,主管機關得撤銷其許可(B)期貨交易所自受領許可證照後,於二個月內未開始營業,或雖已開業而自行停止
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4. 依據我國期貨交易法之規定,期貨交易所於執行期貨交易市場之監視,發現期貨交易達到交易異常標準者,得公布交易資訊;其有嚴重影響市場交易秩序之虞者,並得對該期貨交易採取下列措施,包括哪些?甲、調整保證
7. 甲、有公司法第 30 條各款情事之一;乙、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人,其破產終結未滿 3 年或調協未履行;丙、最近 3 年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄;丁、
6. 依據我國期貨交易法之規定,有關會員制期貨交易所,下列敘述何者錯誤?(A)會員制期貨交易所,為非以營利為目的之財團法人(B)會員制期貨交易所之會員,不得少於 7 人(C)董事、監察人之任期均為三年
9. 依據我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤?(A)公司制期貨交易所之組織,以股份有限公司為限;其單一股東持股比例不得超過實收資本額百分之十。但有特殊情形經主管機關核准者,不在此限(B)公司制期貨
8. 依據我國期貨交易法之規定,會員制期貨交易所因某些事由而解散,不包括下列何者?(A)會員不滿 9 人時 (B)期貨交易所設立許可之撤銷(C)章程所定解散事由之發生 (D)會員大會之決議
11. 依據我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商受託從事期貨交易,應評估客戶從事期貨交易之能力,如經評估其信用狀況及財力有逾越其從事期貨交易能力者,除提供適當之擔保外,應拒絕其委託(B
10. 依據我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨結算機構之營業、財務及會計應予獨立;其組織形態、設置標準及管理規則,由主管機關定之(B)期貨交易之結算,除經主管機關核准者外,應由期貨結算
12. 依據期貨商管理規則之規定,期貨商應於辦理公司登記後,向金融監督管理委員會指定之金融機構繳存營業保證金,下列敘述何者錯誤?(A)經營期貨經紀商:新臺幣五千萬元(B)經營期貨自營商:新臺幣一千萬元
13. 依據期貨商管理規則之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商不得為任何保證人、票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保。但依法律規定或經金融監督管理委員會核准者,不在此限(B)期貨商之業主權益低於最
14. 甲、期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割;乙、期貨交易之主辦會計;丙、期貨交易之風險管理;丁、期貨之研究分析;戊、期貨交易之自行查核或法令遵循;依據期貨商負責人及業務員管理規則第 2 條
15. 依據期貨商負責人及業務員管理規則之規定,下列敘述何者錯誤?(A)初任及離職滿二年再任業務員者,應於執行業務前半年內參加職前訓練;在職人員應每二年參加在職訓練(B)取得期貨商業務員資格前半年內已
16. 依據期貨顧問事業管理規則之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨顧問事業得經營接受委任,對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見
17. 依據期貨經理事業管理規則(以下簡稱本規則)之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨經理事業得經營下列業務:一、接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務。二、其他經主管機關核准之有關業務(B)本規則所
18. 依據期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業有下列情事之一者,應向主管機關申報,不包括下列何者?(A)負責人及持有公司股份百分之 3 以上之股東,持有股份變動(B)期貨經理事業或其負責人、業務
19. 依據期貨經理事業管理規則第 11 條規定,期貨經理事業有下列情事之一者,應先報主管機關核准,不包括下列何者?(A)變更公司名稱(B)變更營業處所(C)變更經理人(D)受讓其他期貨經理事業之全部
20. 依據期貨顧問事業設置標準之規定,下列敘述何者錯誤?(A)所稱期貨顧問事業,指為獲取報酬,經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資之研究分析
21. 依據期貨經理事業設置標準之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨經理事業之組織應為股份有限公司,其實收資本額不得少於新臺幣一億元,發起人無須發起時一次認足(B)期貨經理事業,指經營接受特定人委任,
22. 依據期貨商設置標準之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商之最低實收資本額,期貨經紀商:新臺幣二億元(B)期貨商業務員最低人數,期貨經紀商:三人(C)期貨商業務員最低人數,期貨自營商:三人(D)
23. 依據期貨商設置標準第 10 條規定,期貨商之設置,發起人應於申請許可時,向金融監督管理委員會指定之金融機構存入之款項,下列敘述何者錯誤?(A)期貨經紀商:新臺幣五千萬元(B)存入款項,不得以政
25. 依據期貨信託事業管理規則之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨信託事業得經營下列業務:一、向不特定人或符合主管機關所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證,並運用期貨信託基金從事交易或投資;
24. 依據期貨商設置標準第 25 條規定,本國證券商申請兼營期貨經紀業務並指撥專用營運資金,下列敘述何者錯誤?(A)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元(B
26. 依據期貨信託事業管理規則之規定,期貨信託事業業務部門之部門主管及分支機構經理人,應具備領導及有效輔佐經營期貨信託事業之能力,並應具備下列資格之一,下列敘述何者錯誤?(A)依期貨經理事業管理規則
27. 依據期貨信託事業管理規則之規定,期貨信託事業對於每一期貨信託基金之運用,均應指派具備下列資格條件之一之基金經理人專人負責,下列敘述何者錯誤?(A)依期貨商負責人及業務員管理規則第 5 條第 1
28. 依據期貨信託基金管理辦法規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得為之(B)期貨信託基金之名稱應標明期貨之字樣,且不得違反其基本
29. 依據期貨信託基金管理辦法之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨信託事業經核發許可證照後,除他業兼營期貨信託事業者外,應於一個月內申請募集期貨信託基金(B)期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對