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32. 有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止,下列敘述何者有誤?(A)總經理得兼為全權委託專責部門主管,但不得兼為全權委託投資經理人(B)全權委託投資經理人得兼為私募證券投資信託基金經理人(C)
問題詳情
32. 有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止,下列敘述何者有誤?
(A)總經理得兼為全權委託專責部門主管,但不得兼為全權委託投資經理人
(B)全權委託投資經理人得兼為私募證券投資信託基金經理人
(C)證券投資顧問事業從事內部稽核業務之人員,不得辦理內部稽核以外之業務
(D)全權委託投資業務研究分析人員不得兼任買賣執行之業務
參考答案
答案:A
難度:適中0.515275
統計:A(506),B(311),C(33),D(42),E(0)
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25. 針對非專業投資機構之客戶,有關全權委託投資業務之操作,下列敘述何者錯誤?(A)按日登載客戶資產交易情形(B)受託人收取券商之手續費或其他利益應作為客戶買賣成本之減少(C)投資決定書以及執行紀錄
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19. 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則,下列何者錯誤?(A)不得貸與他人(B)購買政府債券或金融債券(C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據(D)不能購買期貨信託基金
33. 有關證券投資信託事業之從業人員行為規範,下列何者正確?(A)運用基金買賣有價證券時,不得將證券商或期貨商退還手續費歸入基金資產(B)得約定或提供特定利益、對價,以促銷受益憑證(C)不得轉讓出席
26. 下列何者為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分?(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為
34. 證券投資顧問事業於增資、減資時,除法令與「證券投資顧問事業管理規則」之規定外,應依下列何法令之規定辦理?(A)證券投資顧問事業從業人員管理規則 (B)發行人募集與發行有價證券處理準則(C)證券
27. 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資金,乙應注意哪些事項?(A)應由甲存入合法之保管機構保管 (B)乙之債權人不得對甲委託之資金行使權利(C)
35. 證券投資信託事業對經金管會核准募集之基金,舉行公開說明會等促銷活動,下列宣傳行為之敘述,何者為正確?(A)作基金獲利之保證 (B)藉核准之事實為保證受益憑證價值(C)不對同業為攻訐之廣告 (D
36. 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投顧事業分支機構之經理人?(A)滿二年 (B)滿三年 (C)滿一年 (D)滿半年
37. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應辦理相關事項,下列敘述何者為非?(A)應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明(B)因全權委託投資契約為定型化契約,並無供客戶審閱條款內容之審
46. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤?(A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)接受客戶全權委託投資業務(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)提供分析意見
38. 甲為怡康證券投資顧問公司董事,轉讓公司持股,怡康公司應遵守哪些規範?(A)於事實發生後五個營業日內呈報金管會 (B)應事先申報金管會(C)由公司於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報
24. 下圖表某一化學反應之反應位能圖,下列敘述何者正確? (A)圖中 X、Y、Z 分別表反應物、活化錯合體、產物 (B)正反應的活化能為 150 kJ (C)逆反應的活化能為 115 kJ (D
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39. 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益,除經主管機關核准者外,應於會計年度終了後多久內分配之?(A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
47. 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務,下列何者為正確?(A)公司章程中業務項目無須修改 (B)實收資本額應達六千萬以上(C)無營業期限限制 (D)未曾受主管機關任何處分
【題組】⑷ CABAF
【題組】⑷ Ad Valorem Bill of Lading
48. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起,對於越權交易買進或賣出之款券,應如何履行責任?(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益
40. 證券投資信託事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時,以下何者為非?(A)投資地區並無限制(B)應具備二年以上管理同類型基金之經驗(C)為了操作策略可利用兩個基金對同一支股票,在同時或同一日作
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49. 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意哪些事項?(A)經金管會核准之會計師查核簽證 (B)經基金保管機構簽署(C)函報投信投顧公會轉金管會備查 (D)選項ABC皆是
41. 證券投資顧問事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告?(A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可(C)事實發生後向同業公會報備 (D)事實發生後向金管會報備
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