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• 16.請依照創作的先後順序，將下列 4 張圖作正確的排序 (A)甲戊丙丁⼄ (B)甲丙丁戊⼄ (C) 丙戊甲⼄丁 (D)丙甲戊丁⼄
• 2. 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確?(A)本公司與分公司具有不同的法人格 (B)與母公司、子公司的意義相同(C)應受關係企業專章規範 (D)分公司對業務之經營受本公司之指揮
• 3. 依公司法之規定，股份有限公司之董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向何者報告？(A)董事長 (B)總經理 (C)監察人 (D)董事會
• 4. 下列有關公司公開招募股份的敘述，何者正確?(A)招募股份總數募足的期限記載於招股章程(B)公司逾期未募足，認股人亦不得撤回其所認股(C)認股人延欠股款，發起人可立即撤銷其認股(D)選項( A )
• 5. 公開發行公司向關係人取得不動產時，應檢附有關資料，原則上並經下列何種程序後，始得為之?(A)董事長同意即可 (B)董事會通過即可(C)董事會通過及監察人承認 (D)股東會決議通過
• 6. 法院得將內線交易情節重大者之損害賠償義務人責任限額提高三倍，其前提要件為何?(A)經調查屬實，由法院逕依職權為之 (B)須由同案刑事部分之檢察官請求(C)須有損害賠償請求權人之請求 (D)須經證
• 7. 甲上市公司董事小明之下列有價證券交易行為，何者構成「證券交易法」第一百五十七條之短線交易?(A)小明於取得甲公司配發之股票股利滿 3 個月時，將該股票股利賣出獲利(B)小明買進甲公司發行但未掛牌
• 8. 公開發行公司之審計委員會組織規程訂定應由何者決議通過?(A)董事會 (B)股東會普通決議 (C)股東會特別決議 (D)主管機關
• 9. 甲為持有 A 證券商已發行股份總數 10%之大股東，甲若具有下列何種情事時，不得充任 A 證券商之董事、監察人或經理人？(A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分，已滿
• 10.「證券交易法」對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：(A)1 年以下有期徒刑 (B)1 年以上 7 年以下有期徒刑(C)5 年以下有期徒刑 (D)3 年以上 10 年以下有期徒刑
• 11.下列敘述何者正確?(A)依「證券交易法」規定，買回股份均應於六個月內辦理變更登記(B)買回股份除可供質押外，不得享有股東權利(C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或店
• 12.依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定，針對我國個人與企業之境外資金匯回，規範資金專戶管理運用，自存入存款專戶之日起算，屆滿幾年後得全部取回?(A)3 年 (B)4 年 (C)5 年 (D)
• 13.關於境外基金機構在國內進行境外基金之私募之說明，下列敘述，何者正確？(A)可向銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司私募(B)可向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募，人數
• 14.股份有限公司依公司法規定申請停止公開發行時，應由代表已發行股份總數____以上之股東出席股東會，以出席股東表決權_____以上同意行之?(公司章程有較高規定從其規定)(A)四分之三，三分之二 (
• 15.關於甲上市公司股東會之召集程序或決議事項，下列何項為正確？(A)解除甲公司董事之競業禁止義務之決議事項，得以臨時動議提出(B)甲公司對於以新股方式分派現金股息及紅利之決議事項，得以臨時動議提出(
• 16.原則上發行人發行員工認股權憑證依規定向金融監督管理委員會提出申報書，並由其收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效?(A)7 個營業日 (B)12 個營業日 (C)20 個營業日 (D)30 個營
• 17.以下何者符合公開發行公司審計委員會行使職權辦法所設置之審計委員會?(A)由董事長、總經理、2 位獨立董事組成之審計委員會(B)由公司所有獨立董事組成之 2 人審計委員會(C)由分別具生醫、法律、
• 18.「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者?(A)該內線交易行為之相對人 (B)任何因該股票之交易而受有損害之人(C)當日就該股票善意從事相反買賣之人 (
• 19.關於內線交易之處罰，下列何者為非?(A)對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券價格，與消息公開後十個營業日收盤平均價格之差額，負損害賠償責任(B)犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者，處七年以
• 20.證券商受託買賣有價證券，對客戶應建立下列何項資料?甲、姓名、住所及通訊處所；乙、資產之狀況；丙、投資經驗；丁、客戶學經歷(A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)乙、丙、丁 (D)甲、丙、丁
• 21.意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，自行或以他人名義對該有價證券連續高價買入或低價賣出，可稱為：(A)違約交割 (B)相對委託 (C)沖洗買賣 (D)連續交易操縱行為
• 22.下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤?(A)應委託證券經紀商交易(B)指示基金保管機構辦理交割(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶(D)得使用信用卡付款
• 23.證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，原則上其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元?(A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)一千五百萬元 (D)二千萬元
• 24.下列何機構經主管機關之許可，得兼營證券業務?(A)商業銀行 (B)票券金融公司(C)信託投資公司 (D)選項( A )( B )( C )皆是
• 25.證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議，應以下列何種方式處理？(A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁(C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處