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• 68.金融機構對疑似洗錢或資恐交易之申報，下列敘述何者錯誤？(A)交易金額小於新臺幣三萬元者，無須申報 (B)對疑似洗錢或資恐交易，應向調查局申報(C)申報疑似洗錢或資恐交易前，應經專責主管核定 (D
• 69.金融機構於下列何種情形時，應確認客戶身分？(A)與客戶結束業務關係時(B)辦理新臺幣三十萬元之國內匯款臨時性交易時(C)辦理新臺幣二萬元之跨境匯款臨時性交易時(D)對於過去所取得客戶身分資料之真
• 70.銀行業之防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書，應由董事長、總經理及下列何者聯名出具？(A)法令遵循主管、總稽核 (B)法令遵循主管、防制洗錢及打擊資恐專責主管(C)防制洗錢及打擊資恐專責主管、
• 一、甲在咖啡店以筆記型電腦工作，因為接電話而離開座位。坐在隔壁桌、剛剛從洗手間回座的乙發現約會時間已經遲到，急忙之下誤將甲的筆記型電腦拿走並離開咖啡店。後來，乙在手提包裡發現自己的同款筆記型電腦。請問
• 10.一內阻10KΩ、150V的直流伏特計與另一內阻12KΩ、240V的真流伏特計串聯擴大其測定電壓範圍時，可測定最高電壓為(A)240V(B)330V (C)290V (D) 440V
• 11.金（A）、銀（B）、銅（C）、鋁（D）四種導體之導電率大小依次為(A)A＞B＞C＞D(B)B＞A＞C＞D (C) B＞C＞A＞D (D)A＞C＞B＞D
• 12.兩線圈之耦合係數2/3，其互感量為8H，其中一線圈之自感量為8H 另一線圈之自感量為(A)4H(B)8H(C)16H (D)18H
• 14. 小涵與阿嘉一起去咖啡店購買同款咖啡豆，咖啡豆每公克的價錢固定，購買時自備容器則結帳金額再減5元。若小涵購買咖啡豆250公克且自備容器，需支付295元；阿嘉購買咖啡豆x公克但沒有自備容器，需支付
• 33.並聯諧振電路如(圖 33) ，己知電流iS= 4sin(2000t) A，L1= 25mH，當電源頻率與電路諧振頻率相等，下列哪些正確？ (A)電感L1的電感抗為50Ω (B)電容C1為20μF
• 3. A 保險公司對於客戶某甲購買股票指數型投資型保單的資金來源懷疑是犯罪不法所得，但是因為保費金額不超過新台幣 80 萬元，而且客戶願意以匯款支付，請問 A 保險公司決定是否要申報疑似洗錢交易的考量
• 4.有關亞太防制洗錢組織(Asia/Pacific Group on Money Laundering, APG)，下列敘述何者錯誤？(A) 1997 年成立於泰國曼谷、祕書處設於澳大利亞雪梨，我國為
• 6.關於資恐防制法之規範，何者正確？(A)僅規範金融機構不得對於被制裁對象為財產利益之提供(B)因業務知悉經指定制裁之人之財物或財產上利益所在地應通報法務部調查局(C)一般人與資恐防制法所公告之制裁名
• 9.我國洗錢防制法第 18 條規定，係參考 FATF 40 項建議之第 4 項建議，對於洗錢犯罪行為人洗錢行為標的之財物或財產上利益，應該如何處理？(A)應沒收之 (B)應銷毀之(C)應返還之 (D)
• 10.金融機構確認客戶身分，應辨識客戶之實質受益人。請問客戶為法人時，所稱具控制權之人，係指直接、間接持有該法人股份或資本超過多少比例？(A)百分之五 (B)百分之二十 (C)百分之二十五 (D)百分
• 11.如從洗錢防制與打擊資恐對於金融機構之影響而論，可以歸納出三大重點，但不包括下列何者？(A)洗錢防制人才之養成(B)金融機構中介功能更強化(C)發展我國金融環境新利基(D)綠色金融行動方案之具體推
• 12.下列敘述何者錯誤？(A)依 FATF 40 項建議，各國應立法將資恐視為犯罪行為(B)洗錢防制和打擊資恐兩者共通性在於金流秩序的規範(C)資恐金流可能是合法來源或非法來源(D)對於資恐防制法之規
• 13.甲、乙約定由乙將甲之販毒犯罪共新臺幣（下同）1,000 萬元所得移轉至海外人頭帳戶，乙則收取手續費50 萬元。今甲、乙二人行為被查獲，乙持有該 50 萬元遭扣且無法取回，是基於以下何種理由？(A
• 16.保險公司或保險代理人、保險經紀人應用風險基礎方法，應考慮到各種針對特定客戶或交易的風險變數，下列敘述何者錯誤？(A)某客戶雖購買中低風險的保險商品，但以高風險的方法付款，無需思考是否調整其風險等
• 17.依金管會規定，對應向調查局申報之「疑似洗錢或資恐交易」，其申報期限為何？(A)完成交易後 5 個營業日(B)完成交易後 10 個營業日(C)經洗錢防制專責主管核定後不得逾 2 個營業日(D)經洗
• 20.有關防制洗錢之敘述，下列何者錯誤？(A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件時，銀行應婉拒建立業務關係(B)公益彩券經銷商申購彩券款項達一定金額以上之通貨交易，免向調查局申報(C)客戶如為現任國
• 21.關於洗錢防制專責主管，下列敘述何者錯誤？(A)總機構應指派一人擔任專責主管(B)國外營業單位應設置一名洗錢防制主管(C)國外營業單位洗錢防制主管不得兼任法令遵循主管(D)專責主管不得兼任與洗錢防
• 24.對於法人實質受益人之辨識與驗證，下列敘述何者錯誤？(A)對於我國公開發行公司與非公開發行公司之實質受益人，應適用相同的規則(B)若實質受益人為現任國外政府之重要政治性職務人士，應直接視法人客戶為
• 25.請問有構成洗錢防制法第 2 條所列之洗錢行為者，應處罰則為何？(A)處一年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以下罰金(B)處三年以下有期徒刑，併科新臺幣二百萬元以下罰金(C)處五年以下有期徒刑，併
• 27.依我國保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，關於保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，下列敘述何者錯誤？(A)應製作風險評估報告(B)應至少涵蓋客戶、地域
• 28.保險業防制洗錢及打擊資恐專責主管，若無發現有重大違反法令時，應至少於多久期限之內，向董（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告？(A)應至少每 1 個月 (B)應至少每季(C)應至少每