問題詳情
73.有關金融機構對帳戶或交易之持續監控，下列敘述何者錯誤？
(A)應逐步以資訊系統整合全公司客戶之基本資料及交易資料，供總公司進行基於防制洗錢及打擊資恐目的之查詢
(B)應依據風險基礎方法，建立帳戶或交易監控政策與程序
(C)應依據法令規範、其客戶性質、業務規模及複雜度、內部與外部來源取得之洗錢與資恐相關趨勢與資訊、內部風險評估結果等，檢討其帳戶或交易監控政策及程序
(D)監控型態應依其業務性質，納入各同業公會所發布之態樣，不得自行增列相關之監控態樣
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.823
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用户評論
【Niennnnnn】評論
金融機構防制洗錢辦法第9條監控型態應依其業務性質，納入各同業公會所發布之態樣，並應參照金融機構本身之洗錢及資恐風險評估或日常交易資訊，增列相關之監控態樣。