資訊推薦

• 4. 上市、上櫃公司每年應編製何種文件於股東常會分送股東？(A)公開說明書 (B)財產目錄 (C)股東名冊 (D)年報
• 5. 公開發行公司獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？(A)1 家 (B)3 家 (C)5 家 (D)10 家
• 6. 對公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實者，而不負賠償責任者，係下列何人？(A)發行人 (B)職員 (C)證券承銷商 (D)專門職業或技術人員
• 7. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確？(A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百(B)私募對
• 8. 試問下列何種方式符合「證券交易法」第一百五十七條之一第六項有重大影響公司支付本息能力之消息的公開方式？(A)兩家以上的地方性報紙 (B)一家以上全國性電視新聞(C)公司輸入公開資訊觀測站 (D)
• 9. 下列何種人對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司不得請求將其利益歸於公司？(A)持股百分之五之股東 (B)公司董事(C)公司監察人 (D)公
• 11. 某證券商（非由金融機構兼營）之稅後盈餘為二十億元，依規定須提列多少特別盈餘公積？(A)2 億元 (B)4 億元 (C)6 億元 (D)8 億元
• 12. 專業證券商（非由金融機構兼營證券業務者）之股東，不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列何種職務？(A)董事 (B)監察人(C)經理人 (D)選項ABC職務皆不得擔任
• 13. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺幣（沒有分支機構）：(A)1 億元 (B)3 億元 (C)5 億元 (D)10 億元
• 14. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？(A)交付 (B)登記 (C)集保帳簿劃撥 (D)背書後交付
• 15. 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述，何者有誤？(A)證券商應與客戶簽訂融資融券契約，並開立信用帳戶(B)客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限(C)證券商受理客戶開立信用帳戶，可不辦
• 16. 證券商相互間所生爭議應採仲裁程序，則下列選定仲裁人之程序何者正確？(A)當事人事先以書面約定 (B)仲裁人得為二人以上之雙數(C)法人機構得為仲裁人 (D)仲裁人需具法官身份
• 17. 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集，下列敘述何者錯誤？(A)股東常會，每年至少召集一次(B)股東臨時會，於必要時召集之(C)股東常會之召集，應於二十日前通知各股東(D)臨時股東會之召集
• 18. 有關「公司法」之公司，下列敘述何者正確？(A)外國公司在中華民國境內營業無須經我國政府許可(B)公司以其本公司所在地為住所(C)受本公司管轄之分支機構稱為子公司(D)是否為外國公司，依負責人國
• 19. 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法，審計委員會應至少__召開一次？(A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
• 20. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述，何者正確？(A)審計委員會應至少每半年召開一次(B)審計委員會之召集，應載明召集事由，於十日前通知委員會各獨立董事成員(C)審計委員如不能親自出席，得
• 21. 依「證券交易法」之規定，得請求懲罰性民事賠償的是：(A)短線交易行為 (B)內線交易行為 (C)人為炒作股票行為 (D)不實公開說明書
• 22. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？(A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百
• 23. 依現行「證券交易法」規定，公開發行公司設置審計委員會者，未經審計委員會通過之事項，何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之？(A)重大資產或衍生性商品交易(B)涉及董事自身利害關係之事項(
• 24. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之？(A)三分之一 (B)二分之一 (C)三人 (D)五人
• 25. 臺灣證券交易所之組織型態為何？(A)股份有限公司 (B)財團法人 (C)有限公司 (D)人民團體
• 26. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D
• 27. 承銷制度中公開抽籤配售最大優點是：(A)公平 (B)承銷價格最接近市價(C)時效快 (D)社會成本最低
• 28. 公開發行公司辦理現金增資者，其在現金增資運用計畫完成前，應於年報中揭露何種資訊？(A)現金增資專戶存儲動支情形 (B)現金增資運用計畫金額及其計畫內容(C)現金增資金額 (D)現金增資計畫執行
• 29. 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於金融監督管理委員會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？(A)15 個 (B)12 個 (C)10 個 (D)7 個