資訊推薦

• 16. 以交流電錶量測家中插座，交流電錶指示電壓值為220V，請問其電壓最大值約為多少伏特？(A) 110V (B) 156V (C) 220V (D) 311V
• 2.核能發電是利用鈾同位素分裂，減少(A)動能(B)動量(C)位能(D)質量以產生熱量
• 28.電阻、電感、電容串聯電路如(圖 28) ，當電源頻率與電路諧振頻率相等，下列哪些正確？ (A)電路的功率因數為 1.0 (B)電源電壓 es 的相位落後電流 is (C)電源電壓 es 的相位領
• 16. 如圖【3】，將帶正電的玻璃棒移近以絕緣絲線懸掛的電中性金屬球左端，兩者不接觸。則下列敘述何者正確？ (A)金屬球的左端會感應正電荷(B)金屬球的左端會感應負電荷(C)感應後整個金屬球帶正電(D
• 2.下列金融業務何者是屬於防制洗錢金融行動工作組織 40 項建議的範圍？(A)信用卡 (B)債、票券 (C)匯款 (D)授信
• 3. A 保險公司對於客戶某甲購買股票指數型投資型保單的資金來源懷疑是犯罪不法所得，但是因為保費金額不超過新台幣 80 萬元，而且客戶願意以匯款支付，請問 A 保險公司決定是否要申報疑似洗錢交易的考量
• 4.有關亞太防制洗錢組織(Asia/Pacific Group on Money Laundering, APG)，下列敘述何者錯誤？(A) 1997 年成立於泰國曼谷、祕書處設於澳大利亞雪梨，我國為
• 5.下列何者非屬在特殊情況外，無須進行實質受益人身分之驗證者？(A)我國政府機關 (B)我國公營事業機構(C)外國政府機關 (D)外國公營事業機構
• 6.關於資恐防制法之規範，何者正確？(A)僅規範金融機構不得對於被制裁對象為財產利益之提供(B)因業務知悉經指定制裁之人之財物或財產上利益所在地應通報法務部調查局(C)一般人與資恐防制法所公告之制裁名
• 7.下列何者不是法律處罰之洗錢犯罪？(A)販毒所得藏在家中馬桶水箱(B)不法資金用於投資房地產(C)利用他人帳戶藏匿炒作股票之不法所得(D)在自己擁有之多個帳戶移動不法資金
• 8.洗錢防制規定對於一個國家而言，能增加效率及信任度並推動商業活動，係代表下列哪一種秩序為最重要的指標？(A)社會秩序 (B)金流秩序(C)交通秩序 (D)國防秩序
• 9.我國洗錢防制法第 18 條規定，係參考 FATF 40 項建議之第 4 項建議，對於洗錢犯罪行為人洗錢行為標的之財物或財產上利益，應該如何處理？(A)應沒收之 (B)應銷毀之(C)應返還之 (D)
• 10.金融機構確認客戶身分，應辨識客戶之實質受益人。請問客戶為法人時，所稱具控制權之人，係指直接、間接持有該法人股份或資本超過多少比例？(A)百分之五 (B)百分之二十 (C)百分之二十五 (D)百分
• 11.如從洗錢防制與打擊資恐對於金融機構之影響而論，可以歸納出三大重點，但不包括下列何者？(A)洗錢防制人才之養成(B)金融機構中介功能更強化(C)發展我國金融環境新利基(D)綠色金融行動方案之具體推
• 12.下列敘述何者錯誤？(A)依 FATF 40 項建議，各國應立法將資恐視為犯罪行為(B)洗錢防制和打擊資恐兩者共通性在於金流秩序的規範(C)資恐金流可能是合法來源或非法來源(D)對於資恐防制法之規
• 13.甲、乙約定由乙將甲之販毒犯罪共新臺幣（下同）1,000 萬元所得移轉至海外人頭帳戶，乙則收取手續費50 萬元。今甲、乙二人行為被查獲，乙持有該 50 萬元遭扣且無法取回，是基於以下何種理由？(A
• 14.下列何者非洗錢防制法第 6 條所定內稽內控制度內容？(A)應有防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序(B)應定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(C)應備置並更新國家風險評估報告(D)應有稽核程序
• 15.依金融機構防制洗錢辦法，金融機構對達一定金額以上之通貨交易，應於交易完成後多少時間內以媒體申報？(A) 5 個日曆日 (B) 5 個營業日(C) 10 個日曆日 (D) 10 個營業日
• 16.保險公司或保險代理人、保險經紀人應用風險基礎方法，應考慮到各種針對特定客戶或交易的風險變數，下列敘述何者錯誤？(A)某客戶雖購買中低風險的保險商品，但以高風險的方法付款，無需思考是否調整其風險等
• 17.依金管會規定，對應向調查局申報之「疑似洗錢或資恐交易」，其申報期限為何？(A)完成交易後 5 個營業日(B)完成交易後 10 個營業日(C)經洗錢防制專責主管核定後不得逾 2 個營業日(D)經洗
• 18.銀行業應出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書，並於每會計年度終了後幾個月內將該內部控制制度聲明書內容揭露於該銀行網站？(A) 1 個月 (B) 3 個月 (C) 4 個月 (D) 6 個月
• 19.依金融機構防制洗錢辦法規定，金融機構辦理幾張以上電子票證之臨時性交易時，應確認客戶身分？(A) 10 張 (B) 15 張 (C) 50 張 (D) 100 張
• 20.有關防制洗錢之敘述，下列何者錯誤？(A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件時，銀行應婉拒建立業務關係(B)公益彩券經銷商申購彩券款項達一定金額以上之通貨交易，免向調查局申報(C)客戶如為現任國
• 21.關於洗錢防制專責主管，下列敘述何者錯誤？(A)總機構應指派一人擔任專責主管(B)國外營業單位應設置一名洗錢防制主管(C)國外營業單位洗錢防制主管不得兼任法令遵循主管(D)專責主管不得兼任與洗錢防
• 22.下列何者非加強驗證高風險客戶之作法？(A)取得客戶本人簽署回函 (B)辦理電話訪查(C)取得財富來源佐證資料 (D)查詢內政部身分證換補發紀錄