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8.洗錢防制規定對於一個國家而言,能增加效率及信任度並推動商業活動,係代表下列哪一種秩序為最重要的指標?(A)社會秩序 (B)金流秩序(C)交通秩序 (D)國防秩序
問題詳情
8.洗錢防制規定對於一個國家而言,能增加效率及信任度並推動商業活動,係代表下列哪一種秩序為最重要的指標?
(A)社會秩序
(B)金流秩序
(C)交通秩序
(D)國防秩序
參考答案
答案:B
難度:
非常簡單
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【用戶】
蔥抓餅
【年級】大一上
【評論內容】洗錢防制規定對於國家而言,是金流秩序最重...
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蔥抓餅
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【評論內容】洗錢防制規定對於國家而言,是金流秩序最重...
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7.下列何者不是法律處罰之洗錢犯罪?(A)販毒所得藏在家中馬桶水箱(B)不法資金用於投資房地產(C)利用他人帳戶藏匿炒作股票之不法所得(D)在自己擁有之多個帳戶移動不法資金
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9.我國洗錢防制法第 18 條規定,係參考 FATF 40 項建議之第 4 項建議,對於洗錢犯罪行為人洗錢行為標的之財物或財產上利益,應該如何處理?(A)應沒收之 (B)應銷毀之(C)應返還之 (D)
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10.金融機構確認客戶身分,應辨識客戶之實質受益人。請問客戶為法人時,所稱具控制權之人,係指直接、間接持有該法人股份或資本超過多少比例?(A)百分之五 (B)百分之二十 (C)百分之二十五 (D)百分
11.如從洗錢防制與打擊資恐對於金融機構之影響而論,可以歸納出三大重點,但不包括下列何者?(A)洗錢防制人才之養成(B)金融機構中介功能更強化(C)發展我國金融環境新利基(D)綠色金融行動方案之具體推
12.下列敘述何者錯誤?(A)依 FATF 40 項建議,各國應立法將資恐視為犯罪行為(B)洗錢防制和打擊資恐兩者共通性在於金流秩序的規範(C)資恐金流可能是合法來源或非法來源(D)對於資恐防制法之規
13.甲、乙約定由乙將甲之販毒犯罪共新臺幣(下同)1,000 萬元所得移轉至海外人頭帳戶,乙則收取手續費50 萬元。今甲、乙二人行為被查獲,乙持有該 50 萬元遭扣且無法取回,是基於以下何種理由?(A
14.下列何者非洗錢防制法第 6 條所定內稽內控制度內容?(A)應有防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序(B)應定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(C)應備置並更新國家風險評估報告(D)應有稽核程序
15.依金融機構防制洗錢辦法,金融機構對達一定金額以上之通貨交易,應於交易完成後多少時間內以媒體申報?(A) 5 個日曆日 (B) 5 個營業日(C) 10 個日曆日 (D) 10 個營業日
16.保險公司或保險代理人、保險經紀人應用風險基礎方法,應考慮到各種針對特定客戶或交易的風險變數,下列敘述何者錯誤?(A)某客戶雖購買中低風險的保險商品,但以高風險的方法付款,無需思考是否調整其風險等
17.依金管會規定,對應向調查局申報之「疑似洗錢或資恐交易」,其申報期限為何?(A)完成交易後 5 個營業日(B)完成交易後 10 個營業日(C)經洗錢防制專責主管核定後不得逾 2 個營業日(D)經洗
18.銀行業應出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書,並於每會計年度終了後幾個月內將該內部控制制度聲明書內容揭露於該銀行網站?(A) 1 個月 (B) 3 個月 (C) 4 個月 (D) 6 個月
19.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構辦理幾張以上電子票證之臨時性交易時,應確認客戶身分?(A) 10 張 (B) 15 張 (C) 50 張 (D) 100 張
20.有關防制洗錢之敘述,下列何者錯誤?(A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件時,銀行應婉拒建立業務關係(B)公益彩券經銷商申購彩券款項達一定金額以上之通貨交易,免向調查局申報(C)客戶如為現任國
21.關於洗錢防制專責主管,下列敘述何者錯誤?(A)總機構應指派一人擔任專責主管(B)國外營業單位應設置一名洗錢防制主管(C)國外營業單位洗錢防制主管不得兼任法令遵循主管(D)專責主管不得兼任與洗錢防
22.下列何者非加強驗證高風險客戶之作法?(A)取得客戶本人簽署回函 (B)辦理電話訪查(C)取得財富來源佐證資料 (D)查詢內政部身分證換補發紀錄
23.證券期貨業在進行客戶風險評估時,何者非考量之評估因素?(A)個人客戶任職機構 (B)客戶信用評等(C)帳戶實際交易情況 (D)首次建立業務關係往來金額
24.對於法人實質受益人之辨識與驗證,下列敘述何者錯誤?(A)對於我國公開發行公司與非公開發行公司之實質受益人,應適用相同的規則(B)若實質受益人為現任國外政府之重要政治性職務人士,應直接視法人客戶為
25.請問有構成洗錢防制法第 2 條所列之洗錢行為者,應處罰則為何?(A)處一年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以下罰金(B)處三年以下有期徒刑,併科新臺幣二百萬元以下罰金(C)處五年以下有期徒刑,併
26.傳統上洗錢者利用現金進入金融體系與提出,是著重在下列哪一項考量點?(A)現金攜帶方便 (B)現金不易追溯(C)現金交易快速 (D)現金流通容易
27.依我國保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點,關於保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理,下列敘述何者錯誤?(A)應製作風險評估報告(B)應至少涵蓋客戶、地域
28.保險業防制洗錢及打擊資恐專責主管,若無發現有重大違反法令時,應至少於多久期限之內,向董(理)事會及監察人(監事、監事會)或審計委員會報告?(A)應至少每 1 個月 (B)應至少每季(C)應至少每
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31.利用律師、會計師等守門員(Gatekeeper)洗錢的手法,屬於我國高度洗錢威脅中的哪一種犯罪?(A)專業犯罪 (B)詐欺犯罪(C)稅務犯罪 (D)組織犯罪
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33.先進的電子支付系統對防制洗錢之好處不包括下列哪一項?(A)可預設交易監控參數(B)可快速且大量匯款(C)可輕易追蹤個別交易(D)可自動儲存交易紀錄
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