問題詳情

76.證券商在評估洗錢與資恐範圍時，應進行下列哪些作業？
(A)應製作風險評估報告
(B)應考量所有風險因素，以決定整體風險等級與降低風險適當措施
(C)應訂定更新風險評估報告機制，以確保風險資料之更新
(D)在完成或更新風險評估報告時，應將風險評估報告送法務部調查局備查

參考答案

答案：A,B,C
難度：適中0.516
書單：沒有書單，新增

用户評論

【m9116044】評論

銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金...

【阿菲】評論

(D) 在完成或更新風險評估報告時，應將風險評估報告送法務部調查局金管會備查。