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• 4. 依「期貨信託事業管理規則」之規定，下列何者正確？(A)期貨信託事業不得擔任股票之發行公司之董事(B)期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事(C)期貨信託事業報經主管機關核准後
• 26. 《自來水法》第 104 條規定，自來水事業不依核定之水費或各種收費率或用水底度，向用戶增收費用者，處其增收總額_______之罰鍰。(A)一倍(B)二倍(C)三倍(D)五倍
• 5. 關於期貨信託事業應向主管機關申報之事項，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業開業，公司應於開業起五個營業日內申報(B)期貨信託事業因業務上關係發生訴訟、非訟事件，或為破產人或強制執行之債務人，應於知
• 6. 有關期貨信託基金之規範，下列何者錯誤？(A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立(B)不論專營或兼營之期貨信託事業均應將期貨信託基金交由基金保管機構保管(C)信託業兼營期貨信託事業，於符合
• 7. 有關期貨信託事業從業人員之規定，下列敘述何者錯誤？(A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長(B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員(C)總經理得兼任該公司之基金經理人(D)他業兼營期貨信託
• 8. 專營期貨信託事業應設置哪些部門？甲、研究分析部門；乙、財務會計部門；丙、內部稽核部門；丁、業務推廣部門(A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丁
• 9. 有關期貨信託基金之宣傳資料及廣告物的管理，下列何者有誤？(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，於開始募集之後，才能為一般性廣告或公開
• 10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，當非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之多少時，應通報主管機關？(A)二十 (B)三十 (C)四
• 11. 關於期貨信託事業內部控制制度之敘述，何者正確？甲、應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則之規定；乙、內部控制制度之訂定應報經董事會同意；丙、經主管機關通知變更內部控制制度者，期貨
• 12. 專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，自成立後滿多少時間，受益人始得申請買回？(A)一個月 (B)四十五日 (C)九個月 (D)一年
• 13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易及投資國外有價證券之種類及範圍，依下列何者之規定辦理？(A)募集地之法令規定 (B)我國主管機關之法令規
• 14. 期貨信託事業募集期貨信託基金，如該期貨信託基金為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者，除應主管機關核准者外，應經何機關或單位同意？(A)外交部 (B)中央銀行 (C)經濟部 (D)財政部
• 15. 依「期貨信託基金管理辦法」，不得擔任期貨信託基金保管機構者之規定，下列敘述何者錯誤？(A)違反期貨公會訂定之自律規範，而經主管機關命令期貨信託事業不得委任其擔任基金保管機構之期限尚未屆滿(B)
• 16. 期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券，下列何者規定錯誤？(A)應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施(B)每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額，原則上不得超過所持有該有價
• 17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的外，其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者，應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業？(A)百分之二十 (B
• 18. 依「期貨信託基金管理辦法」，有關期貨信託基金合併之規定，下列敘述何者錯誤？(A)得與本事業之其他期貨信託基金合併(B)合併之期貨信託基金應同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集之期
• 19. 依「期貨信託基金管理辦法」，有關期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之規定，以下敘述何者正確？(A)子期貨信託基金數不得超過五檔(B)只要有過半數之子期貨信託基金達成立條件時，該傘型期貨
• 20. 下列有關期貨信託基金風險管理之敘述，何者有誤？(A)由期貨信託事業自行訂定完善之控管計畫，毋須依期貨公會所定相關規範辦理(B)期貨信託事業董事會應至少每季檢視基金之總風險暴露程度、計算風險之方
• 21. 期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資，下列事項何者錯誤？(A)從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資時，應依主管機關公告之投資地區、市場、種類及範圍(B)從事交易或投資，應於董事會通過之內
• 22. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，應訂定並執行全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之內部作業規範，該內部作業規範應提報何者通過？(A)股東會 (B)董事會 (C)期貨公會 (D
• 23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定時，應由何者負責？(A)基金保管機構 (B)銷售機構的業務員(C
• 24. 依期貨信託基金管理辦法之規定，有關期貨信託基金受益憑證之敘述，下列何者正確？(A)期貨信託基金之受益權，按受益權單位總數，平均分割(B)期貨信託事業不須於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一
• 25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位？(A)信託業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (D)期貨
• 26. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資第三十八條第一項第四款之國內有價證券，其種類及範圍，下列何者不包括在內？(A)上市有價證券 (B)政府債券(
• 27. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構？(A)證券投資顧問事業 (B)產險業 (C)證券經紀商 (D)信託業