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• 2. 下列何者得擔任投信基金保管機構？(A)投信事業持有其已發行股份總數 10%以上股份之銀行 (B)擔任投信基金簽證之銀行(C)投資於投信事業已發行總數 5%股份之銀行 (D)擔任投信事業董事之銀行
• 3. 投信事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施，並提經何單位通過始可為之？(A)董事會 (B)股東會 (C)受益人大會 (D)金管會
• 4. 銷售基金時，以下何者行為較無不妥？(A)向高齡且重大傷病主動推銷高風險之基金產品(B)銷售以投資非投資等級債券為訴求之基金，要求投資人簽署風險預告書(C)銷售某基金 B 級別時，考量 B 級別較
• 5. 境外基金管理機構最多得委任幾個總代理人在國內代理其基金之募集與銷售？(A)1 個 (B)3 個 (C)5 個 (D)未有限制
• 6. 投信募集發行 ESG 相關主題基金，在其公開說明書中，不一定包含哪項資訊？(A)ESG 的投資目標與衡量標準 (B)ESG 的投資策略與方法(C)ESG 的投資比例配置 (D)ESG 績效指標
• 7. 甲投信公司運用所經營之 X 投信基金，下列何種操作違反規定？(A)投資於甲公司旗下之 Y 基金，但不收經理費(B)投資丙公司無擔保公司債總額 5%(C)投資於具利害關係之乙上市公司發行股份總數
• 8. 證券投資信託契約終止後，投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成投信基金之清算？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
• 20. 克卜勒分析第谷的行星觀測資料發現面積定律，即一個行星與太陽的連線，在等長的時間內，於行星軌道所掃過的面積必相等，如右圖中的五個灰色區域所示。已知太陽在右邊焦點上，則此行星在甲、乙、丙、丁、戊五
• 9. 有關投信投顧事業經營全權委託投資業務，全權委託投資契約之規定，何者為非？(A)應與客戶個別簽訂 (B)共同委任時須簽訂共同委任契約(C)契約副本送交全權委託保管機構 (D)應載明委託投資資產
• 10. 下列有關「指數股票型基金」之敘述何者錯誤？(A)係指以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券交易市場交易，且申購、買回採實物或依契約規定方式交付之基金(B)指數之成分證券僅含各類股票(C)所投
• 11. 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年？(A)一年 (B)三年 (C)五年
• 12. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的進行調整，可在與客戶事先約定未超過___檔標的之可投資基金名單進行調整？(A)10 (B)20 (C)30 (D)35
• 13. 全權委託投資契約存續期間是否可以增加或提取委託投資資產？(A)可增加不能提取 (B)可提取不能增加(C)可增加，但要資產價值達新臺幣 500 萬元以上才能提取 (D)增加或提取均沒有限制
• 14. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程，應包括哪些內容？ 甲.契約簽訂；乙.帳戶之開立；丙.審查申請案件之流程及部門(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
• 15. 某投信經許可經營全權委託投資業務，但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託投資契約，則其全權委託許可將無效？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
• 16. 某投信基金規模 10 億元，目前共已投資 2,500 萬元於創新板上市公司股票，其餘則均投資於上市櫃公司股票，最近又發現另一家創新板上市之公司未來極具潛力，這家創新板公司目前市值20 億元，假
• 17. 經營投信事業，發起人應成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分，並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少？(A)10% (B)
• 18. 投信事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告申報，下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項？(A)存款不足退票 (B)四分之一之董事發生變動 (C)變更公司之簽證會計師(D
• 19. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一，電子投票相關事務可由何單位辦理？(A)發行該基金之投信 (B)該基金之保管銀行 (C)集保結算所 (D)以上皆可
• 20. 投顧事業之部門主管，應由所屬投顧事業向何機構登錄後，始得執行業務？(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
• 21. 投信事業運用自有資金，購買某一支於國內募集之投信基金之總金額，不得超過該投信最近期公司淨值之多少比率？(A)5% (B)10% (C)20% (D)40%
• 22. 下列何者行為違反證券投資顧問事業管理規則？(A)針對 VIP 客戶，額外提供資金借貸服務(B)製作證券投資分析節目，由受僱分析師參與節目(C)發現不明人士冒充該投顧事業之員工，立即公告澄清(D
• 23. 下列何者非屬投信事業管理規則所稱之業務人員？(A)法令遵循人員 (B)基金經理人 (C)內部稽核人員 (D)人事主管
• 24. 甲投信公司於本國募集投資於海外之投信基金，製作廣告時可以下列何種方式宣傳？(A)預計明年之投資報酬率達 15%以上 (B)該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險之投資環境(C)預測新臺幣將再貶
• 25. 透過電子支付帳戶申購買回基金，目前可買到的商品範圍包括？(A)僅限國內投信發行以新臺幣計價的貨幣市場基金 (B)僅限國內投信發行以新臺幣計價的基金(C)僅限國內投信發行的基金 (D)所有國內投