資訊推薦

• 3. 公司制期貨交易所與會員制期貨交易所兩者相同之處有：甲.單一股東持股比例均有限制；乙.開始或停止營業時向主管機關申報核備；丙.應訂定業務規則；丁.監察人當選有不正當情事者，主管機關得通知令其解任(
• 4. 依我國期貨交易法，下列有關會員制期貨交易所董事、監察人之敘述何者正確？(A)至少應置董事 7 人(B)至少應置監察人 1 人(C)董事中至少應有 3 分之 1 由非會員之有關專家擔任(D)董事、
• 5. 依我國期貨交易法，有關期貨交易所之設立規定，以下敘述何者錯誤？(A)期貨交易所之組織，分為會員制及公司制兩種(B)期貨交易所之設立，須經主管機關許可並發給許可證照(C)期貨交易所應向國庫繳存營業
• 6. 依我國期貨交易法之規定，下列何者為期貨服務事業？(A)期貨經紀商、期貨自營商(B)期貨交易所、期貨結算機構(C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業(D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所
• 7. 關於期貨交易輔助人的規定，下列何者正確？甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人；乙.應與委任期貨商簽訂委任契約；丙.證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理；丁.得同時接受多家期貨商
• 8. 下列何者得申請兼營槓桿交易商？(A)專營期貨自營商 (B)銀行 (C)證券自營商 (D)信託業
• 9. 依我國期貨交易法之規定，下列何人員與期貨商有財務或業務往來時，主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查？甲.期貨商董事；乙.期貨商分支機構副理的四等親親屬；丙.期貨商董事長的三等親親屬
• 10. 有關 CFTC 委員組成之敘述，下列何者正確？(A)CFTC 設有 7 名委員，來自同一政黨的委員不得超過 5 位(B)設有 5 名委員，來自同一政黨的委員不得超過 3 位(C)CFTC 設有
• 11. 依我國期貨交易法之規定，下列有關主管機關得撤銷期貨交易契約之情形何者不正確？(A)有被操縱或壟斷之虞 (B)喪失經濟效益 (C)不符公共利益 (D)經期貨交易所申請
• 12. 關於期貨結算機構應申報之報表，下列何者不正確？(A)財務報告應經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認(B)應於每月五日前申報上月份資產負債表(C)應編製年報於股東常會時分送(D)應於年度開始
• 13. 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告，須經：甲.會計師查核簽證；乙.董事會通過；丙.監察人承認；丁.股東會承認(A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)
• 14. 期貨結算機構應設置業務委員會及紀律委員會，其成員至少應有幾分之幾為其結算會員？(A)三分之一 (B)四分之一 (C)二分之一 (D)四分之三
• 15. 期貨商之內部稽核人員是否可以辦理登記範圍以外之業務？(A)可以辦理登記範圍以外之業務(B)不可以辦理登記範圍以外之業務(C)如果經董事會批准，則可以辦理登記範圍以外之業務(D)如果經總經理批准
• 16. 專營期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比率之特別盈餘公積？(A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
• 17. 有關符合一定資格條件之銀行可經營之期貨業務，包括下列哪些項目？甲.兼營期貨經紀商；乙.兼營期貨自營商；丙.兼營期貨顧問事業；丁.擔任對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構(A)甲、乙、丙 (B
• 18. 期貨商應先申報主管機關核准之事項，下列何者正確？甲.變更資本額、營運資金或營業所用資金；乙.變更機構名稱；丙.投資外國事業；丁.合併或解散(A)僅甲、丙、丁 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙
• 19. 有下列何項情事時，不得登記為期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務人員？(A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者(B)限制行為能力者(C)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人，其破
• 20. 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者，於期貨交易法施行後，是否可以執行業務？(A)須參加期貨從業人員職前訓練，訓練合格者即可執行業務(B)必須加考法規，若及格就可執行業務(C)得憑原證照執行
• 21. 未參加在職訓練之業務員，或參加訓練成績不合格，補訓仍不合格者，由訓練機構通知下列何者撤銷其業務員登記？(A)期貨交易所 (B)金融監督管理委員會 (C)同業公會 (D)內政部
• 22. 主管機關接獲客戶檢舉後，命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄，並於檢查時，發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時，該期貨經紀商應受法定刑為何？(A)處三年以下
• 23. 期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖，是否可以接受委託進行交易？(A)此客戶是大戶，應盡心服務接單 (B)與客戶劃清界線後可以接單服務(C)請公司高級主管來服務接單 (D)不能接
• 24. 期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時，應即向主管機關申報，主管機關並應限期令其改善？(A)交割結算基金(B)營業保證金(C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額(D)最低實收
• 25. 日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」，不包括客戶下列何種狀況？(A)知識 (B)經驗 (C)年齡 (D)資產狀況
• 26. 有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業，其業務範圍及服務對象之規定，下列敘述何者錯誤？(A)業務範圍僅限於國外期貨交易(B)業務範圍包括國內外期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品(C)服
• 27. 依我國期貨交易所管理規則之規定，該規則所定期貨交易所之經理人係指：(A)總經理 (B)副總經理(C)各業務單位之主管及其代理人 (D)選項ABC皆是