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• 53.有關募集金融資產證券化受益證券之敘述，下列何者錯誤？(A)向特定人私募受益證券必須依規定交付公開說明書(B)公開招募時應向證券主管機關申請核准或申報生效(C)符合主管機關所定條件之應募，其人數上
• 54.依金融資產證券化條例規定，特殊目的公司發行用以表彰持有人對受讓資產所享權利之權利憑證或證書為下列何者？(A)受益證券 (B)受益憑證 (C)信託憑證 (D)資產基礎證券
• 55.金融資產證券化符合資格之受益人，提出召集受益人會議之請求後，原則上有召集權之人至遲應於幾日內召集受益人會議？(A) 5 日 (B) 10 日 (C) 15 日 (D) 20 日
• 56.有關全權委託投資業務之三方權義協定書，下列何者不屬於簽約當事人？(A)保管銀行 (B)委任人(C)證券商 (D)證券投資顧問事業或證券投資信託事業
• 57.下列何者不得召開證券投資信託基金受益人大會？(A)受益人 (B)基金保管機構 (C)證券投資信託事業 (D)信託業商業同業公會
• 58.有關保管機構辦理證券投資信託基金交割作業，下列敘述何者錯誤？(A)應確認交易對象 (B)應確認有權人員簽章(C)不論交割完成與否，均應以書面回報投信公司(D)交割指示內容不明確，保管機構仍應依交
• 59.甲外國機構投資人來台投資，委任乙銀行擔任其保管機構，實務上應以下列何者名義開設新臺幣活期存款帳戶？(A)甲 (B)甲之國外保管機構(C)乙銀行 (D)乙銀行受託保管甲外國機構投資專戶
• 60.下列何項不得作為提存證券商營業保證金之標的？(A)無實體公債 (B)股票 (C)金融債券 (D)定存單
• 61.我國證券投資信託及顧問法未規定者，應優先適用下列何項規定？(A)證券交易法 (B)民法 (C)信託法 (D)信託業法
• 62.全權委託投資之保管機構，如認為受任人有越權交易且無法及時協商解決時，最遲應於何時出具越權交易通知書？(A)成交日次二營業日上午十時前 (B)成交日次二營業日上午十一時前(C)成交日次一營業日上午
• 63.境外外國機構投資人持有公開發行公司之股份者，有關行使表決權之敘述，下列何者正確？(A)持股未達三十萬股者，得不指派人員出席 (B)持股達三十萬股以上者，應一律親自出席參與表決(C)一律不得以書面
• 64.境外華僑及外國人投資國內證券，應向下列何者申請辦理登記？(A)中央銀行 (B)經濟部 (C)財政部 (D)臺灣證券交易所
• 65.全權委託投資業務以委任關係辦理者，下列何者錯誤？(A)委任人委託資金應於簽約時存入保管銀行(B)原則上每一全權委託投資帳戶之保管銀行以一家為限(C)越權交易所需交割之款券，原則上應由委任人負責撥
• 66.信託業兼營證券投資信託業務，如因故意或過失致生損害於經核准自行保管之基金資產者，下列何者依規定應為基金受益人之權益向該信託業追償？(A)信託受託人 (B)信託監察人 (C)信託受益人 (D)信託
• 67.擔任證券投資信託基金之保管機構所提供之服務，不包括下列何者？(A)交易對象之選定 (B)年度財務報表之簽署(C)受益憑證買回價款之支付 (D)受益憑證之簽署
• 68.全權委託投資之保管銀行如認為受任人有越權交易且無法及時協商解決時，應出具越權交易通知書，下列何者非屬應通知之對象？(A)交易對象 (B)受任人 (C)投信投顧公會 (D)銀行公會
• 69.除經主管機關核准者外，有下列何種情形之一者，不得擔任證券投資信託基金之保管機構？(A)擔任該基金之簽證機構 (B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之一(C)投資於證券投資信託事業已發行股
• 70.依信託資金集合管理運用管理辦法規定，集合管理運用帳戶除約定條款另有約定外，信託業應於何時計算其每一信託受益權之淨資產價值？(A)每一營業日 (B)每二營業日 (C)每週 (D)每個月
• 71.當信託業得暫時拒絕受益人退出集合管理運用帳戶之事由發生時，應於事後立即報請下列何者核備？(A)證券主管機關 (B)信託業主管機關 (C)投信投顧公會 (D)信託公會
• 72.信託資金集合管理運用之約定條款範本係由下列何者擬訂？(A)證期局 (B)財政部 (C)信託公會 (D)證券交易所
• 73.有關信託業辦理集合管理運用金錢信託之流動性資產範圍，下列何者錯誤？(A)公債 (B)短期票券 (C)共同基金 (D)現金及銀行存款
• 74.信託業設置指定信託資金集合管理運用帳戶，下列何者對該帳戶具有運用決定權？(A)受託人 (B)受益人 (C)委託人本人 (D)委託人指定之第三人
• 75.信託資金集合管理運用帳戶之信託財產運用於國內投資標的時，應以下列何者之信託財產名義表彰？(A)受益人 (B)委託人 (C)信託監察人 (D)信託業
• 76.委託人羅小姐與甲銀行簽訂信託契約，約定受益人為李小明，後因故受託銀行變更為乙銀行，則信託財產由甲銀行移轉至乙銀行時，必須課徵何種稅捐？(A)贈與稅 (B)營業稅 (C)契稅 (D)毋須課徵稅捐
• 77.除特定金錢信託業務外，依規定銷售機構以自己名義為投資人投資時，應經由下列何者指定之銀行專戶辦理？(A)金管會 (B)中央銀行 (C)證券集中保管事業 (D)總代理人