問題詳情

49.證券商辨識及評估洗錢及資恐風險作業，下列敘述何者錯誤？
(A)如何識別、評估風險並無標準答案
(B)風險評估項目應至少包括地域、客戶、產品及服務、交易或支付管道等面向
(C)較小型或業務較單純之證券商不可採相對簡化之風險評估程序
(D)評估洗錢及資恐風險時，應將業務差異性納入考量

參考答案

答案：C

統計：A:83,B:7,C:232,D:13,E:0

難度：簡單