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• 28. 下列有關於指數期貨契約與系統性風險之間的描述，何者有誤？ (A)指數期貨僅可以用來降低系統性風險 (B)指數期貨可以用來降低系統性風險 (C)指數期貨可以用來增加系統性風險 (D)指數期貨可以
• 29. 小卉以 0.032 買入一張 CME 2 月份履約價 1.485 的英鎊期貨買權，若不考慮交易成本，其損益平 衡點為： (A)1.503 (B)1.517 (C)1.475 (D)1.447
• 30. 若預期美國利率上升，使美國和瑞士的利率差擴大，則交易人能透過何種方法獲利？ (A)買美元期貨、賣瑞郎期貨 (B)賣歐洲美元期貨 (C)賣美國長期公債期貨 (D)選項( A )( B )( C
• 31. 以下何種選擇權的交易風險最高？ (A)利用買權形成價差交易 (B)買入賣權 (C)賣出買權 (D)賣出賣權
• 32. 五月咖啡期貨價格為$1.1505／磅，九月咖啡期貨價格為$1.1805／磅，若買入五月期貨，賣出九 月期貨，於下列何時平倉會損失？ (A)五月咖啡期貨為$1.1600／磅，九月咖啡期貨為$1.
• 33. 買進股票後，又賣出以之為標的的買權： (A)稱為被掩護買權（Covered Call）策略 (B)稱為保護性買權（Protective Call）策略 (C)可將損失控制在權利金的額度範圍內
• 34. 賣出期貨買權具有： (A)依履約價格買進標的期貨之權利 (B)依履約價格賣出標的期貨之權利 (C)依履約價格買進標的期貨之義務 (D)依履約價格賣出標的期貨之義務
• 35. 小麥期貨買權之賣方，若收到履約通知，結果為： (A)以履約價賣出小麥 (B)以履約價買入小麥期貨合約，取得小麥期貨多頭部位 (C)以履約價買入小麥 (D)以履約價賣出小麥期貨合約，取得小麥期貨
• 36. 券商發行認購或認售權證，並以 Delta 避險，則券商在下列哪一種情況較為有利？ (A)股價波動幅度大 (B)股價波動幅度小 (C)與股價波動無關 (D)選項( A )( B )( C )皆非
• 37. 在臺灣期貨交易所之動態價格穩定措施下，即時價格區間上(下)限=基準價±退單點數，在取得當盤 最新波動度參數後，當 Delta = 0.8，臺指選擇權的週到期契約與最近月到期契約之退單點數如何
• 38. 當期貨商的某位客戶保證金出現超額損失（Overloss）時，期貨商的處理動作應是： (A)由其他客戶的保證金墊支 (B)由期貨商的自有資金墊支 (C)要求期交所墊支 (D)要求其他期貨商墊支
• 39. 臺灣期貨交易所之美元計價黃金期貨之契約乘數為： (A)10 金衡制盎司 (B)50 金衡制盎司 (C)100 金衡制盎司 (D)200 金衡制盎司
• 40. 下列敘述中，何者違反風險預告書之內容精神？ (A)期貨交易可能產生極大的利潤或損失 (B)客戶下達了停損單，就可將損失限制於預期的金額內 (C)價差交易的風險並不一定較單純的買單或賣單小 (D
• 41. 以下關於臺灣期貨交易所「航運期貨」之敘述，何者錯誤？ (A)航運期貨的最小升降單位為指數 0.05 點（新臺幣 50 元） (B)航運期貨適用鉅額交易 (C)最後交易日為到期月份第 2 個星期
• 42. 請問「小型電子期貨」之契約規模及保證金為電子期貨的幾分之幾？ (A)二分之一 (B)四分之一 (C)六分之一 (D)八分之一
• 43. 以下何者為臺灣期貨交易所 2022 年上市之期貨商品？ (A)臺灣永續期貨 (B)臺灣生技期貨 (C)英國富時 100 期貨 (D)臺灣半導體 30 指數期貨
• 44. 依我國結算會員資格標準規定，個別結算會員辦理結算交割業務之人員，最低人數應為多少？ (A)專任 3 人 (B)專任 5 人 (C)具期貨業務員測驗合格 3 人 (D)具期貨業務員測驗合格 5
• 45. 境外外國期貨商最近幾年有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大者，期貨商應拒絕接 受其開立綜合帳戶？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 46. 何者非臺灣期貨交易所「航運期貨」之優點？ (A)參與門檻低 (B)交易彈性高 (C)減少大小型商品套利機會 (D)交易策略多元
• 47. 結算會員非因財務因素而導致無法依時繳交結算保證金，經期交所核准後，期交所得對該會員處以下列何金額之違約金？ (A)新臺幣 200 萬元 (B)新臺幣 100 萬元 (C)新臺幣 50 萬元 (
• 48. 關於期貨交易契約的規定，下列何者不正確？ (A)臺灣期貨交易所應於期貨交易契約上市日期 3 個營業日前，公告上市有關事項 (B)期貨交易契約應編定代號及簡稱，統一使用 (C)期貨交易契約由期貨
• 49. 假設某基金經理人預期二個月後將有一筆現金流入可以建立與 S&P 500 指數相似的投資組合，請問他應如何避險？ (A)賣出 S&P 500 指數期貨 (B)買進 S&P
• 50. 下列有關基差的描述，何者不正確？ (A)基差的變動會影響避險的效果 (B)基差於期貨交割日時必定歸零 (C)基差大小與期貨交易手續費無關 (D)基差若為正，必定會產生套利機會
• 2. 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：(甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售；(乙).期貨交易及相關 投資之研究分析；(丙).執行基金之交易及投資；(丁).基金之經營管理；(戊).內部稽核；(己)
• 3. 有關期貨信託事業舉行廣告、公開說明會及其他營業促銷活動之規定，下列敘述何者錯誤? (A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為保證受益憑證價值之宣傳 (B)不得對於過去之業績作誇大之宣傳 (C