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• 3.公開發行公司已設置審計委員會者，依法就特定事項，應經審計委員會全體成員中多少比例之同意？ (A)四分之三(B)三分之二(C) 二分之一(D)全體成員
• 12.證券集中保管事業保管有價證券之方式為何？(A)法定寄託之保管 (B)無名寄託之保管 (C)混合寄託之保管 (D)消費寄託之保管
• 21.證券商自受領證券業務許可證照後，於多久内仍未開始營業，主管機關得撤銷其許可？(A)六個月(B)四個月(C)三個月(D) 二個月
• 38.證券承銷商辦理有價證券之承銷，現行有幾種配售方式？(A) 二種(B)三種(C)四種(D)五種
• 29.證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？(A)成交當曰(B)成交次營業曰以前(C)成交次二營業曰以前(D)無須通知.
• 4.股票尚未公開發行之公司，擬申請上市交易，應先向何單位申請補辦「證券交易法」規定之有關發行 審核程序？(A)經濟部商業司(B)臺灣證券交易所(C)金融監督管理委員會(D)證券商業同業公會
• 13.證券商受理委託人開立信用帳戶，每人以幾戶為限？(A)一戶(B)二戶(C)三戶(D)在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶-
• 22.證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金，為下列何種制度？(A)共同責任制(B)分別責任制(C)比率責任制(D)選項ABC皆非
• 39.發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向金融！ 督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指？(A)中央銀行(B)財政部(C)經濟部(D)金融監督管
• 30.委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為：(A)當面委託(B)電報或書信(C)電話(D)選項ABC皆是
• 5.公開發行公司除經主管機關核准者外，監察人間或監察人與董事間應至少有幾席，不得具有二親等以 内之親屬關係？(A)三席(B)二席(C)一席(D)選項ABC皆非
• 14.得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？(A)經紀商、承銷商(B)自營商、經紀商(C)承銷商、自營商(D)承銷商、自營商、經紀商皆可
• 23.普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票？(A)三個月(B)六個月(C)九個月(D)—年
• 40.下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」.所稱公開收購之有價證券？(A)未公開發行之公司股票(B)已依證券交易法發行之公開發行公司之股票(C)未公開發行之新股認購權利證書(D)未公開發
• 31.在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何？.(A)—股(B)十股(C) 一千股(D)外國股票原流通市場之交易單位
• 6.發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票於取得 後幾個月内再行賣出，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司？(A)六個月内(B)四個月内(C)三個月内
• 15.有價證券之募集、發行、買賣，其管理友監督主要依據何項法令執行?(A)民法(B)公司法(C)證券交易法(D)期貨交易法
• 26. 下列何者表示曲柄(連桿)在固定軸擺動或旋轉
• 41.某銀行欲申請股票上市，應先取得何者之同意函?(A)金管會(B)財政部(C)經濟部工業局(D)經濟部商業司
• 32.申報出借有價證券之所有人，於未完成出借前：(A)不得更改申報内容(B)不得取消申報(C)得隨時取消申報(D)得隨時查詢他人申報内容
• 7.證券商經營期貨交易輔助業務者，以接受幾家期貨商之委任為限？(A)—家(B) 二家(C)三家(D)五家
• 16.公司法所稱之股份有限公司，提出法定盈餘公積分配前，必須先完成下列何事項？(A)先分派董監紅利(B)先彌補公司虧損(C)先分派股東股息(D)先償還債務
• 24.證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，設有各種準備金代為清償，下列何者 非可運用清償之資金？(A)交割結算基金(B)證券交易所赔償準備金(C)證券商營業保證金(D)證券交易所營
• 42.上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何？(A)—股(B)十股(C) 一百股(D)—千股
• 33.櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向櫃檯買賣中心申報？(A)—個月前(B)十五個營業曰 (C)十個營業曰(D)五個營業曰