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• 12.有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止，下列敘述何者有誤?(A)總經理得兼為全權委託專責部門主管，但不得兼為全權委託投資經理人(B)全權委託投資經理人得兼為私募證券投資信託基金經理人　(C)
• 7.證券投資信託事業運用自有資金，購買於國內募集之證券投資信託基金、對不特定人募集之期貨信託基金，及經核准之境外基金總金額，不得超過最近期淨值多少比率?(A)10%(B)20%(C)40%(D)5%
• 一、何謂工作分析？其進行的程序為何？（25分）
• 24.M證券投資信託公司對所經營之K證券投資信託基金之保管，應注意之事項，下列何者為真?(A)委由基金保管機構保管(B)M公司之債務人得對K基金之資產請求(C)K資產與基金保管機構之各種基金同一帳戶保
• 21.在基金存續期間，藉由基金投資工具，於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金，稱為：(A)保護型基金(B)保證型基金(C)平衡型基金(D)組合型基金
• 13.有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確?(A)經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元　(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上(D)
• 8.基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者?(A)公司負責人(B)基金經理人(C)全權委託帳戶管理人(D)選項ＡＢＣ皆是
• 六、輻防法中規定放射性物質或可發生游離輻射設備，在那三種情形之一者，可視為永久停止使用或運轉。（18 分）
• 【題組】 ⑶跨國人口販運
• 22.全權委託投資說明書，若發生重大影響客戶權益事項之變更時，應向何機關報備?(A)投信投顧公會(B)證券交易所(C)金融監督管理委員會(D)毋須報備
• 14.下列敘述何者有違投信投顧公會會員自律公約?(A)對委任人委任事項之相關事項列管保密(B)會員受僱人向委任人推介建議特定股票　(C)經核准募集前受理客戶預約認購基金(D)會員舉辦說明會不對同業之業
• 1、 有關組合型基金與台灣 50 指數 ETF 之比較，何者正確？(A) 均為主動式管理 (B) 均可分散風險 (C) 均為追蹤某一指數 (D) 均直接投資於股票
• 2.有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定，除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外，應募人總數不得超過多少人?(A)五人(B)三十五人(C)五十人(D)九十九人
• 二、大陸配偶進入台灣後，得否為下列行為，試說明之。（每小題 10 分共 30 分）【題組】⑴經營家鄉小吃店
• 23.證券投資信託基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之?(A)三個月(B)四個月(C)五個月(D)六個月
• 15.針對非專業投資機構之客戶，有關全權委託投資業務之操作，下列敘述何者錯誤?(A)按日登載客戶資產交易情形(B)受託人收取券商之手續費或其他利益應作為客戶買賣成本之減少(C)投資決定書及執行紀錄等書
• 二、為有效抵擋來自系統內外部的攻擊，大部分公司都配有入侵偵測系統、防火牆、防毒軟體和誘捕系統，請簡述四者的主要功能，並繪出四者的配置圖。（25 分）
• 3.林先生與忠孝證券投顧公司簽訂全權委託投資契約，並委任信義銀行保管全權委託投資之資產，該全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，依全權委託投資業務操作辦法規定，由何人行使
• 6. 非火災發生場所聽到廣播避難逃生時，下列敘述何者為非？(A)應保持肅靜(B)儘速搭乘電梯逃生(C)協助樓層安全門關閉(D)不可搭乘電梯。
• 2. 各種裝訂作業常見電腦自動裁紙機設備，操作前最先檢視(A)安全感應功能是否正常(B)紙張放妥與否(C)裁刀利度(D)電腦裁切設定是否正常。
• 1.我國銀行法中第七十一條列舉商業銀行得經營的業務項目，但下列哪一種業務須經中央銀行之許可？(A)收受存款業務 (B)辦理放款業務 (C)外匯業務 (D)發行金融債券
• 三、陸續有公司與政府單位為了符合資訊安全的規範，建立了資訊安全管理系統。試問資訊安全管理系統由那個標準所規範建置指引？請由 PDCA 來說明如何讓資訊安全管理系統持續營運。並請說明 ISO 17799
• 4.全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶?(A)事實發生起七
• 25.甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務，下列何者為正確?(A)公司章程中業務項目無須修改(B)實收資本額應達六千萬以上　(C)營業滿二年以上 (D)未曾受主管機關任何處分
• 3. 作業現場用電都會經過評估，若未經許可，一直增加週邊設備或延長線使用，多半會導致(A)漏電(B)閃光(C)跳電(D)電擊 現象。