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• 10.主管機關為投顧事業財務、業務事項之管理，得命令事業提出相關參考資料，若事業逾期不交出者，或妨害其檢查者，得為如何之處分？ (A)處三年以下有期徒刑 (B)處以一定之罰鍰 (C)處一年以上有期徒刑
• 11.投信事業對受益人買回受益憑證之請求，依法令規定買回之原則敘述何者正確？ (A)買回價格以請求買回之書面到達投信事業或其代理機構當日之基金淨資產價值核算之 (B)受益人請求買回一部受益憑證者，投信
• 12.純網路銀行若要擔任證券投資信託基金銷售機構，下列何者為是？ (A)最近二年內未曾因辦理私募股權基金業務受主管機關依證交法、銀行法或金融消費者保護法處分者 (B)雖然每股淨值低於面額，但最近一年自
• 13.總代理人代理境外基金募集及銷售，應配置適足及適任之業務人員及內部稽核人員辦理之。從事此等業務之業務人員，不得少於幾人？ (A)30 人 (B)15 人 (C)10 人 (D)3 人
• 14.AI 投顧公司資本額為新臺幣三億元，則其經營全權委託投資業務，接受委託投資之總金額： (A)不得超過新臺幣二十五億元 (B)不得超過新臺幣五十億元 (C)不得超過新臺幣一百億元 (D)不受限制
• 15.全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時，受託人應於規定期間內，編製法定書件送達客戶？ (A)50% (B)10% (C)30% (D)20%
• 16.境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金？ (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
• 17.依照境外基金管理辦法規定，投顧事業擔任境外基金之總代理，其代理之個別基金必須成立滿幾年？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 18.依據證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則，因故意、過失或違反銷售契約或法令規定，致損害投資人之權益者，應負損害賠償責任。下列何者為應負賠償責任之主體？ (A)基金銷售機構及其董事 (B)
• 19.某投信經許可經營全權委託投資業務，但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託投資契約，則其全權委託許可將無效？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 20.下列有關「指數型基金」之敘述，何者錯誤？ (A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券，以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 (B)所追蹤之標的指數，應對所界定之市場具有代表性 (C)指
• 21.下列有關全權委託保管機構之敘述，何者為非？ (A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家 (B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構，但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人
• 22.個人或營利事業透過證券全權委託專戶委託投信投顧業者從事金融投資，可運用於哪種交易？ (A)融資 (B)借券 (C)股票質借 (D)避險為目的之期貨放空
• 23.下列有關「全權委託投資業務」之敘述何者錯誤？ (A)除信託業兼營全權委託投資業務外，投信或投顧事業不得保管受託投資資產 (B)投信或投顧業者就客戶移轉之委託投資資產得代為保管 (C)投信或投顧事
• 24.依據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法，證券投資信託事業或證券投資顧問事業經核准兼營期貨經理事業者，其運用委託投資資產從事證券相關商品交易之比率，其風險暴露不得超過全權
• 25.投信事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東，其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例？ (A)20% (B)30% (C)40% (D)50
• 26.下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？ (A)投信投顧事業受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立 (B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應
• 27.投顧事業經營全權委託投資業務，依全權委託投資業務管理辦法規定，除應設置全權委託專責部門外，尚應設置下列哪些部門？甲.投資研究部門；乙.財務會計部門；丙.內部稽核部門 (A)甲、乙 (B)乙、丙
• 28.投信事業與客戶(專業投資機構且委託投資資產已指定保管機構者除外)簽訂全權委託投資契約，應至少有多少期間，供客戶審閱全部條款內容？ (A)14 日以上 (B)10 日以上 (C)5 日以上 (D)
• 29.關於全權委託保管機構之規範，下列敘述何者正確？ (A)全權委託保管機構由接受委任之投信或投顧事業指定 (B)甲銀行與接受委任之乙投顧公司具實質控制關係，則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構
• 30.甲先生及甲太太分別持有新興投信公司股份各 10%，夫妻二人有意再增加持股比例，請問他們夫妻二人合計最多可再對新興投信公司增加多少持股比例？ (A)5% (B)10% (C)15% (D)不可再增
• 31.為落實經理人之問責機制，證券投資信託事業董事會應負有哪些責任？ (A)選任經理人並確實審核其應具備之資格條件 (B)監督經理人資格條件之維持與適任性 (C)督導公司落實經理人之問責，並建立相關制
• 32.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，則利害關係人包括： (A)僅本人配偶及其已成年子女 (B)僅以
• 33.有關投顧事業之規範，下列何者正確？ (A)經營投顧事業應以有限公司組織為限 (B)實收資本額不得少於三千萬元 (C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上 (D)投信業務為投
• 34.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定，經手人員為本人帳戶投資國內上市(櫃)公司股票及具股權性質之衍生性商品前，應事先以書面報經督察主管核准，請問下列何者非該準則所規範之「具股權性質之衍生