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• 31. 上市公司、第二上市公司違反對上市公司重大訊息查證暨公開處理程序規定，被處以違約金之情形，應於何處揭示公告之？(A)金融監督管理委員會網站 (B)臺灣證券交易所網站(C)證券暨期貨市場發展基金會
• 6. 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息未公開或公開後幾小時內，不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券?(A)十二 (B)十八 (C)二十四 (D)四十
• 1. 股東辦理股票掛失申請補發，於取得「除權判決書」後至股務單位申請補發新股票，請問「除權判決書」是向哪個單位申請？(A)臺灣集中保管結算所 (B)發行公司所在地之法院(C)下單證券商 (D)發行公司
• 7. 有關短線交易之規定，下列敘述何者錯誤?(A)短線交易的期間為六個月(B)請求短線交易之利益，自獲得利益之日起二年間不行使而消滅(C)短線交易利益之計算採最高賣價減最低買價法(D)買進同一公司之普
• 2. 如右圖(二十一)，分別以 P、Q、R 為圓心，1、4、9 為半徑的三個圓都在 的同側，並分別與 切於 A、B、C 三點，且 B 介於 A 與 C 之間。若圓 Q 分別與圓 P 與圓 R 外切。【
• 34. 證券商之董事、監察人，持股超過百分之十之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時，應向何證券商辦理開戶？(A)主管機關指定之證券商 (B)證券櫃檯買賣中心所指定之證券商(C)本身所投資或服務之
• 43. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣(C)未經主管機關許可買賣未上市股票(D)選
• 8. 下列何者為證券承銷商之功能?(A)認購功能 (B)銷售功能(C)顧問功能 (D)選項ABC皆正確
• 17﹑( ) 受颱風影響，今年柳丁價格比去年貴上 10%，如果今年柳丁的價格是每台斤 a 元，去年的價格是每台斤多少元? (A) (B) (C)﹑a÷ (1 + 10%) (D) 。
• 35. 證券商與非專業機構投資人客戶簽訂開戶契約時，應向其說明櫃檯買賣之性質，並履行下列程序：(A)須要求該客戶簽署櫃檯買賣確認書(B)須瞭解客戶對有價證券之投資有相當之知識與經驗(C)客戶應另簽署第
• 8. 一元二次方程式2(3x－1)2－5(－3x＋1)＋3＝0，求x＝ (A) - 或0 (B) (C) (D)
• 26. 如下圖，有一個長 8、寬 3 的長方形，將長邊緊貼竿子旋轉一周會得到一個立體圖形(竿子的厚度不考慮)，則其表面積為多少？(A) 24π (B) 56π (C) 176π (D)240π
• 2. 二進制數值1001.01等於下列哪一個十進制數值？(A) 9.25 (B) 9.75 (C) 13.25 (D) 13.75
• 37. 委託人提供抵繳之有價證券，應保證其權利之完整，在下列哪一情況證券金融公司不會通知委託人辦理調換？(A)發現有瑕疵或有法律上之爭議 (B)經改變交易方法(C)經終止上市 (D)臺灣證券交易所進行
• 2 . 如圖，若△ ABC 與△ BPQ 均為正三角形，則根據______________ 全等性質，可以證明△ ABP ≅ △CBQ 。【題組】3 . 承上題，若∠ APC = 83° ，則∠CQP
• 47. 證券商經營櫃檯買賣，應遵守下列哪一事項？(A)證券自營商應代客買賣，不得自行買入或賣出(B)證券經紀商應自行買入或賣出，不得代客買賣(C)兼具證券自營商及證券經紀商者，應於每次買賣時之書面文件
• 29. 證券商辦理有價證券借貸業務時，其出借有價證券總金額不得超過其淨值百分比為何？(A)百分之二百 (B)百分之二百五十 (C)百分之三百 (D)百分之四百
• 3. 如圖(二)所示之邏輯電路，若A=1、B=0，當輸出達到穩態時，下列何者正確？(A) C=0、D=0  (B) C=0、D=1(C) C=1、D=0(D) C=1、D=1
• 39. 國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者？甲.壽險公司；乙.證券投資信託公司所經理之證券投資信託基金；丙.外資法人；丁.證券自營商；戊.勞退基金(A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、戊 (C)乙、丙
• 10. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲.證券交易所；乙.證券經紀商、證券自營商；丙.委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，其優先順序如何?(A)甲、乙、丙 (B)丙、甲、乙 (C)甲、丙
• 4. 依「證券交易法」之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議?(A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意(C)應由審計委員會成員二分之一以上同意
• 5. 下列有關「證券交易法」規定，有價證券之私募及再行賣出之敘述何者錯誤?(A)私募有價證券轉讓之限制應於公司股票以明顯文字註記(B)有價證券私募之應募人三年內原則上不得再行賣出(C)私募證券基於法律
• 12. 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A)基金保管機構名義下基金專戶 (B)證券投資信託事業名義下專戶(C)各受益憑證持有人名義下專戶 (D)選項ABC皆非
• 13. 經營證券投資信託業務或基金保管業務，對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為者，其有期徒刑之刑度為何?(A)一年以下有期徒刑 (B)一年以上七年以下有期徒刑(C)三年以下有期徒刑 (
• 23. 得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後，除了下列何種原因之外均可為融資融券的標的?(A)股價波動過度劇烈者(B)股權過度集中者(C)成交量過度異常者(D)選項ABC皆是