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70. 有關防制洗錢及打擊資恐,下列敘述何者錯誤?(A)銀行應依據「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」訂定防制洗錢及打擊資恐政策(B)銀行之防制洗錢及打擊資恐內部控制制度,應經董(理)事會
問題詳情
70. 有關防制洗錢及打擊資恐,下列敘述何者錯誤?
(A)銀行應依據「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」訂定防制洗錢及打擊資恐政策
(B)銀行之防制洗錢及打擊資恐內部控制制度,應經董(理)事會通過,並陳報金管會備查
(C)防制洗錢及打擊資恐政策應經董(理)事會通過後實施
(D)防制洗錢及打擊資恐政策與防制洗錢及打擊資恐注意事項,應陳報金管會備查
參考答案
答案:B
難度:
非常困難
0.18
書單:
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69. 有關洗錢防制,下列敘述何者錯誤?(A)為防制洗錢,政府依互惠原則,得與外國政府、機構或國際組織簽訂防制洗錢之條約或協定(B)犯洗錢防制法之罪沒收之犯罪所得為現金或有價證券以外之財物者,得由法務
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71. 有關金融機構對疑似洗錢或資恐交易之申報規定,下列敘述何者錯誤?(A)對於符合規定之監控型態或其他異常情形,應儘速完成是否為疑似洗錢或資恐交易之檢視,並留存紀錄(B)對於經檢視屬疑似洗錢或資恐交
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72. 非個人帳戶基於業務需要經常或例行性須存入現金達一定金額以上之百貨公司、量販店及餐飲旅館業等,有關金融 機構的處理規定,下列敘述何者錯誤?(A)金融機構每三年至少應審視交易對象一次(B)金融機構
73. 有關金融機構確認客戶身分應採取之方式,下列敘述何者錯誤?(A)以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊,辨識及驗證客戶身分,並保存該身分證明文件影本或予以記錄(B)對於由代理人辦理者,應確實查證代理
74. 依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構於辦理新臺幣幾萬元(含等值外幣)以上之跨境匯款時,應確認客戶身分?(A)一萬元 (B)三萬元 (C)十萬元 (D)五十萬元
75. 金融機構確認客戶身分時,若客戶為法人、團體,應瞭解客戶之所有權及控制權結構,並辨識具控制權之最終自然人身分。所稱具控制權係指直接、間接持有該法人股份或資本超過多少者?(A)百分之五 (B)百分
76. 金融機構之何者應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形?(A)總經理 (B)董事長 (C)法令遵循主管 (D)總稽核
77. 有關金融機構防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源,下列敘述何者錯誤?(A)由總經理指派高階主管一人擔任專責主管(B)防制洗錢及打擊資恐專責單位不得兼辦其他業務(C)專責主管應至少每半年向董事會及監
78. 金融機構完成確認客戶身分措施前,不得與該客戶建立業務關係。但符合下列哪些情形者,得先取得辨識客戶及實質 受益人身分之資料,並於建立業務關係後,再完成驗證?A.洗錢及資恐風險受到有效管理 B.為
79. 金融機構對下列何者達一定金額以上之通貨交易,應予申報?(A)存入公私立學校所開立帳戶之款項(B)代收信用卡消費帳款之交易(C)金融機構代理公庫業務所生之代收付款項(D)公益彩券經銷商申購彩券款
80. 金融機構應由下列何者聯名出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書?A.董事長 B.總經理 C.總稽核 D.防制洗錢及打擊資恐專責主管(A)僅 CD (B)僅 ABD (C)僅 BCD (D)
2. 下列何者不屬於準貨幣?(A)支票存款 (B)定期存款 (C)定期儲蓄存款 (D)外幣存款
3. 下列何者不屬於我國銀行所發行之債券?(A)次順位金融債券 (B)轉換金融債券 (C)國際版債券 (D)交換金融債券
4. 倘存款機構經其主管機關勒令停業,目前中央存款保險公司賠付之存款上限為多少元?(A)新臺幣 300 萬元 (B)新臺幣 400 萬元 (C)新臺幣 500 萬元 (D)新臺幣 600 萬元
5. 在我國股票市場 10 張股票等於幾股?(A) 10 股 (B) 100 股 (C) 1,000 股 (D) 10,000 股
6. 下列何者非屬我國貨幣市場投資工具?(A)銀行可轉讓定期存單 (B)商業本票(C)銀行承兌匯票 (D)政府公債
7. 下列何者非屬中央銀行貨幣政策工具?(A)增加公開市場操作 (B)增加政府投資(C)增加選擇性信用融通 (D)提高存款準備率
8. 下列哪一項不包括在基本的衍生性金融商品?(A)遠期(Forwards) (B)期貨(Futures) (C)匯款(Remittance) (D)交換(Swap)
9. 下列何者不是我國純網路銀行業務方式?(A)提供諮詢或客訴服務 (B)沒有實體分行(C)金融服務均透過網路或行動管道 (D)設立櫃台窗口提供存提款服務
10. 中央銀行調降利率半碼,意即調降多少?(A) 0.1% (B) 0.125% (C) 0.25% (D) 0.5%
11. 我國中央銀行隸屬於下列哪一機關?(A)財政部 (B)金融監督管理委員會(C)經濟部 (D)行政院
12. 我國銀行法規定中期信用之期限為何?(A)超過一年而在七年以內者 (B)超過一年而在八年以內者(C)超過一年而在九年以內者 (D)超過一年而在十年以內者
13. 下列何者不是債券型基金投資範圍?(A)公債 (B)公司債 (C)銀行定存 (D)權益證券
14. 有關債券市場,下列敘述何者錯誤?(A)無實體公債發給公債存摺(B)無實體公債亦稱登錄公債(C)殖利率指債券投資人從買入債券至到期日前一年為止,這段時間的實質投資報酬率(D)殖利率曲線,亦稱為收
15. 有關我國商業型不動產逆向抵押貸款,下列敘述何者錯誤?(A)屬銀行依「銀行法」得經營之放款業務(B)銀行開辦前,須由法令遵循主管簽署出具符合法令及內部規範之意見(C)由年長者提供子女既有之不動產
16. 下列哪一機構非屬我國所稱收受存款機構?(A)信用合作社 (B)農會信用部 (C)電子支付機構 (D)中華郵政公司
17. 下列何者非屬我國國家發展委員會編製用以判斷未來景氣之五種信號(或稱燈號)?(A)紅燈 (B)藍燈 (C)黃燈 (D)綠燈