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• 2. 投信事業申請募集第二個基金，應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內開始募集? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
• 3. 下列敘述何者有誤? (A)基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務，並本誠實信用原則，保管基金資產 (B)基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得以職務上所知悉之
• 4. 下列有關投信基金投資有價證券之規定，何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)任何情況下均不得複委託第三
• 5. 信託業以信託方式兼營全權委託投資業務，於經客戶同意可使第三人代為處理全權委託投資業 務，所稱第三人係指經核准得經營全權委託之何事業?甲.經核准得經營全權委託之信託業；乙. 投信業；丙.投顧業 (
• 6. 某投信發行一上市 ETF，若欲對該 ETF 辦理分割或反割作業，下列何者不符辦理規定? (A)須向證交所提出申請 (B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 10 日前提出申請 (C)申請時須檢附主
• 7. 投信公司募集發行 ESG 基金後，須在年度結束後多久以內，向投資者定期揭露 ESG 評估資訊? (A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)4 個月
• 8. 私募基金依信託契約規定，下列敘述何者有誤? (A)依投信契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值 (B)私募基金之買回程序及買回價金之給付期限，應依證券投資信託契約之規定辦理
• 9. 吳先生將一億元委託墾丁投顧公司全權投資於有價證券，墾丁投顧公司如將一億元全部投資於上 市上櫃股票，至少應分散投資於幾家公司之股票? (A)三家 (B)五家 (C)十家 (D)沒有限制
• 10. 投信事業經營全權委託投資業務，其股東或關係企業為證券商者，下列何者應與全權委託投資業 務分離?甲.證券自營商投資決策人員；乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊；丙.證 券經紀商為客戶所
• 11. 若某投信基金召開基金受益人會議，投資人可以透過何種方式進行投票? (A)僅能親自出席 (B)僅能書面 (C)僅能電子投票 (D)親自出席、書面或電子投票均可
• 12. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者，於幾年內不得擔任投信事業或投顧 事業之發起人、負責人及業務人員? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 13. 下列何者非投信事業運用投信基金投資有價證券時所為之行為? (A)可指示基金保管機構辦理交割 (B)將持有投資資產登記於基金保管機構名下之基金專戶 (C)交易須以現款現貨為之 (D)除法令另有規
• 14. 投信基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之? (A)3 個月 (B)4 個月 (C)5 個月 (D)6 個月
• 15. 投信基金之買回價格，應以何日之基金淨資產價值核算之? (A)請求買回到達投信事業或其代理機構之當日或次一營業日 (B)請求買回到達投信事業或其代理機構之次日 (C)請求買回到達投信事業或其代理
• 16. 全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時，受託人應 於規定期間內，編製法定書件送達客戶? (A)50% (B)10% (C)30% (D)20%
• 17. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，對客戶之委託投資資產，應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
• 18. 投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶 詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項? (A)該事業全權委託投資業務部門主
• 19. 依據全權委託投資業務管理辦法，對於投顧事業財務報表中淨值，應如何認定?甲.經最近期會計 師查核簽證；乙.經董事會通過；丙.經監察人承認 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲
• 20. 投信事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財 務報告，置於何處以供查閱? (A)金管會 (B)證券交易所 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)營業處所
• 21. 投信事業向主管機關申請換發營業執照，應繳納之執照費用為： (A)按法定最低實收資本額四千分之一計算 (B)新臺幣一千元 (C)新臺幣二千元 (D)新臺幣三千元
• 22. 某投顧總部在台北，目前已獲許可經營全權委託投資業務，近期在南部開設一新分公司，希望分 公司能也協助推廣及招攬全權委託投資業務，需經何種流程? (A)向金管會申請核准 (B)向金管會申報備查 (
• 23. 有關投信事業設置標準第八條有關專業發起人之規定，下列何者錯誤? (A)一定要是本國機構才可擔任發起人 (B)發起人(或控股 50%以上且符合條件之子公司)成立必定滿三年 (C)非綜合之證券商不
• 24. 下列何者非投顧事業自有資金之用途? (A)銀行存款 (B)購買國內政府債券 (C)提供委託人直接融資 (D)購買商業票據
• 25. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員? (A)公司之負責人 (B)擔任證券投資分析之人員 (C)公司之客戶 (D)公司之受僱人員而得提供投資建議者
• 26. 投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範所稱投信事業之各種廣告宣傳方式，下列何者正確？ 甲.公開說明書；乙.投資說明書；丙.電子郵件；丁.傳單 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、乙、丁