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• 26. 自然人股東開戶時應填留印鑑卡並檢附相關文件，請問下列何者非合規文件？(A)國民身分證 (B)居留證 (C)護照 (D)畢業證書正本
• 27. 公開發行公司之董事、監察人或經理人等，其股票在集中交易市場或證券商營業處所轉讓者，每一交易日轉讓股數未超過幾股者，免向主管機關申報？(A)一千股 (B)五千股 (C)一萬股 (D)五萬股
• 28. 採董事候選人提名制度之公司應於股東會召開前之停止股票過戶日前，公告受理董事候選人提名之期間、董事應選名額、其受理處所及其他必要事項，受理期間至少不得少於幾日？(A)十日 (B)八日 (C)五日
• 29. 公司召開股東會時，股東行使其表決權，下列敘述何者為非？(A)公司得採行股東以書面或電子方式行使其表決權(B)股東得以公告方式行使其表決權(C)股東得親自出席股東會行使其表決權(D)股東得委託出
• 30. 股票設定質權存續期間，有關股票孳息之領取，應於下列何種文件中約定由出質人或質權人領取？(A)質權證明書(B)質權設定書(C)質權通知書(D)質權協議書
• 31. 關於公司處理股務作業所使用之書表文件，應於處理程序終了後之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)增資股票發放領據應永久保存(B)現金股利發放領據，至少保存七年(C)換發作廢股票，得僅保存一年(D)
• 32. 公司股東會有選舉董事或監察人議案時，信託事業或股務代理機構係召開股東會之公開發行公司之股務代理機構，得否接受股東之委託擔任委託書徵求人？(A)得接受(B)不得接受(C)股東為董事或監察人之被選
• 33. 發行人應於依公司法得發行股票或公司債券之日起               內，對認股人或應募人憑繳納憑證，交付股票或公司債券，並應於交付前公告之。(A)三十日 (B)二十日 (C)十五日 (D
• 34. 政府或法人股東一人所組織之股份有限公司，其董事及監察人如何產生？(A)由董事長指派(B)由主管機關指派(C)由法院指派(D)由該政府或法人股東指派
• 35. 公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其本人所持有之股票，經設定質權者，出質人應即通知公司；公司應於幾日內將其出質情形，向公開資訊觀測站進行傳輸，於完成傳
• 36. 股東戶名變更，應檢具何種文件，由本人送交公司登記，辦妥登記後，除聲明當日生效者外，於次日生效？(A)填具變更戶名申請書，填明持有股票詳細字號及股份(B)留存新印鑑或簽名式(C)新印鑑卡、持有股
• 37. 「非」金融控股、銀行及保險公司，股東會「有」選舉董事或監察人議案時，有限徵求人之資格，除持有該公司已發行股份八十萬股或已發行股份總數千分之二以上且不低於十萬股外，另應繼續持有多久期間？(A)三
• 38. 信託事業或股務代理機構依前項規定受股東委託擔任徵求人，其徵得委託書於分配選舉權數時，甲：股東擬支持之獨立董事被選舉人之選舉權數，乙：各非獨立董事被選舉人之選舉權數，請問甲乙之關係為？(A)甲大
• 39. 徵求人可否於徵求委託書之書面及廣告內容記載徵求人得不出席股東會等相關文字？(A)不可以 (B)可以(C)取得主管機關同意後，可以 (D)以上皆非
• 40. 委託書之委任人得於股東會後幾日內，向公開發行公司或其股務代理機構查閱該委託書之使用情形？(A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)二十日
• 41. 股東以書面或電子方式行使表決權者，其意思表示應於股東會開會幾日前送達公司？(A)1 日 (B)2 日 (C)3 日 (D)5 日
• 42. 以下何者不可代為處理委託書徵求事務？(A)證券商(B)符合公開發行股票公司股務處理準則第三條第二項規定之公司(C)符合代為處理徵求事務之資格條件之公司(D)期貨業
• 43. 公開發行公司或其股務代理機構應於何時，將受三人以上股東委託之非屬徵求委託書之受託代理人代理之股數彙總編造統計表，以電子檔案傳送至證基會，並於股東會開會場所為明確之揭示？(A)股東會開會五日前
• 44. 證券集中保管事業參加人之客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時，應提示何資料，並以原留印鑑或簽名為劃撥確認，由參加人將客戶應撥付質權人之有價證券通知保管事業？(A)證券存摺 (B)過
• 45. 下列何者不是上市公司於每月十日以前，應公告並申報之上月份營運情形事項？(A)開立發票總金額 (B)營業收入額(C)未收帳款金額 (D)為他人背書及保證之金額
• 46. 股票掛失期間，掛失股票的股息、紅利、配股是不是可以發放？(A)可以(B)不可以，公司應俟接獲法院除權判決書後，再行發給(C)不可以，公司應先提存於法院(D)以上皆非
• 47. 證券集中保管事業之參加人接受客戶開戶將有價證券以參加人名義送存證券集中保管事業集中保管，應設置何種帳簿？(A)參加人帳簿 (B)客戶帳簿 (C)登錄帳簿 (D)劃撥帳簿
• 48. 股東會之議決事項，應作成議事錄，由主席簽名或蓋章，並最遲於會後幾日內，將議事錄分發各股東？(A)五日內 (B)十日內 (C)十五日內 (D)二十日內
• 49. 質權人以取得所有權方式實行質權者，證券集中保管事業應依下列何者之通知，由質權人之參加人帳簿設質部分，撥入自有或客戶所有部分？(A)質權人 (B)質權人之參加人(C)出質人之參加人 (D)質權人
• 50. 金融控股公司股東會「有」選舉董事或監察人議案時，有限徵求人之資格，除應持股繼續一年以上外，持有股數或持股占比各為多少？(A)80 萬股；千分之五 (B)200 萬股；千分之五(C)80 萬股；