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• 26.企業向投資大眾籌措資金之處所為：(A)交易市場 (B)銀行 (C)發行市場 (D)臺灣證券交易所
• 27.甲公司為在紐約證券交易所上市之公司，欲申請來臺參與募集、發行臺灣存託憑證，請問主管機關應依據何項法規審核?(A)發行人募集與發行有價證券處理準則(B)發行人募集與發行海外有價證券處理要點(C)外
• 28.已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測?(A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
• 29.採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，認購（售）權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾?(A)5% (B)10% (C)15% (D)20%
• 30.詢價圈購如何決定誰得標?(A)最高價得標 (B)數量最多者(C)圈購送交承銷商時間較快者 (D)依實際承銷價格及認購數量為承諾者
• 31.發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指：(A)金管會 (B)財政部 (C)經濟部 (D)中央銀行
• 32.有關認購（售）權證之敘述，下列何者為是?(A)認購（售）權證為一種衍生性金融商品(B)認購（售）權證為證券交易法有價證券之一種(C)投資認購（售）權證可能最大損失，即為當初所繳交之權利金(D)選
• 33.櫃檯買賣市場轉換公司債買賣斷交易之升降單位為：(A)未滿 150 元者為 5 分 (B)150 元至未滿 1,000 元者為 1 元(C)1,000 元以上者為 5 元 (D)選項ABC皆是
• 34.首次買賣槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證，應具備下列何項條件？甲、最近一年委託買賣認購（售）權證成交達十筆以上；乙、最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上市之期貨交易契約成交達十筆以上；丙
• 35.股票已上市上櫃之公司，為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」§167第 1 項規定之限制?(A)股東會普通決議 (B)股東會特別決議(C)假決議 (D)董事會特別決議
• 36.金融控股公司之股東委託信託事業擔任股東委託書之徵求人，必須滿足下列哪項要件?(A)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 5%以上之股東(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 10%以上之股東(C
• 37.下列何者須於送件 7 個營業日前委託股務代理機構，透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件?(A)上市公司 (B)上櫃公司 (C)興櫃公司 (D)以上皆是
• 38.證券經紀商不得受理下列何款之有價證券委託買賣?(A)全權決定證券種類之委託買賣 (B)全權決定買賣數量之委託買賣(C)全權決定買賣價格之委託買賣 (D)選項ABC皆是
• 39.科技事業申請上市，其申請上市最近期及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不得低於財務報告所列示股本多少?(A)2/5 (B)3/4 (C)2/3 (D)1/2
• 40.以下有關買賣委託之敘述，何者錯誤?(A)買賣申報價格分為限價與市價 (B)市價係指委託人未限定價格(C)限價賣出時，不得在限價以下成交 (D)限價買進時，不得在限價以下成交
• 41.上市股票鉅額買賣之交易方式為：(A)採集合競價方式 (B)一律以開盤價為計價標準(C)採個別議價方式 (D)以逐筆交易或配對交易為限
• 42.集中交易市場採逐筆交易之時段為：(A)開盤 (B)盤中 (C)收盤 (D)以上皆是
• 43.採集合競價期間，可用何種方式下單?(A)限價且當日有效 (B)市價且當日有效(C)限價立即成交否則取消 (D)市價立即全部成交否則取消
• 44.下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍?(A)與其他證券自營商之買賣(B)與客戶為一次交易在一百單位以上買賣(C)證券經紀商因錯帳或違約而須與其他自營商議價補券之買賣(D)零股買賣
• 45.櫃檯買賣等殖成交系統，電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為星期一~五何時?(A)9:00~15:00 (B)9:00~12:00(C)9:00~16:00 (D)9:00~13:30
• 46.下列有關伊斯蘭固定收益證券之敘述，何者不正確?(A)應符合註冊地國法令規定 (B)得以固定利率方式計算收益分配(C)得以浮動利率方式計算收益分配 (D)可將所募集之外幣資金兌換為新臺幣使用
• 47.下列何者非提供借券管道對證券市場之良性功能?(A)市場流動性 (B)衍生性交易的進行(C)軋空機會 (D)避險機會
• 48.下列何者不得融資融券?(A)零股交易 (B)鉅額交易(C)全額交割股票 (D)選項ABC皆是
• 49.下列何者不可能為貨幣市場基金的主要投資標的?(A)可轉讓定期存單 (B)國庫券(C)60 天期附買回票券 (D)2 年期公債
• 50.發行人要將其股票在交易所掛牌買賣，交易所因提供場所，每年依據發行有價證券之總面值，向發行人收取之費用稱為：(A)掛牌費 (B)上市費 (C)場地費 (D)服務費