問題詳情

7. 有關「境外指數股票型基金」之募集與銷售，下列何種文件非屬總代理人應送同業公會審查，轉報金管會核准者？
(A)總代理人依規定提存營業保證金之證明文件
(B)境外基金機構與總代理人之總代理契約
(C)已於證交所上市之證明文件
(D)境外基金管理機構最近期之財務報告

參考答案

答案：A
難度：簡單0.75
統計：A(3),B(0),C(1),D(0),E(0)

用户評論

【YI Ting Hsieh】評論

答案為什麽是a

【Winfred】評論

要申請募集＆銷售，就需要準備契約＆證明文件＆財報

【Sabrina Chen】評論

第 27-1 條境外指數股票型基金應由境外基金機構委任之總代理人，填具申請書並檢具下列文件送同業公會審查，轉報本會核准後，始得募集及銷售，並向證券交易所申請上市交易：一、前條第一項第一款至第三款、第五款至第八款、第十款、第十二款及    第十六款規定之文件。(沒有第四款 保證金提存)二、境外基金管理機構出具符合第二十三條第一項第二款及第五款規定之    聲明書。三、已於證券交易所上市交易之證明文件。四、參與證券商名單、參與契約及總代理人與參與證券商簽訂之契約。五、其他經本會規定應具備之文件。第 27 條境外基金除依第二十七條之一或第二十八條規定辦理者外，應由境外基金機構委任之總代理人填具申請書並檢具下列文件送...

【邪焱之界】評論

(A)總代理人依規定提存營業保證金之證明文件 →總代理人應送同業公會審查，轉報金管會核准。