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• 2. 位於中華民國境內，經有關主管機關許可得辦理臺灣存託憑證業務之金融機構為：(A)保管機構 (B)存託機構(C)投資銀行 (D)證券承銷商
• 3. 股份有限公司於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率，分派員工酬勞，應有多少比例之董事出席，並在董事會過半數同意後決議行之?(A)三分之一 (B)二分之一 (C)三分之二 (D)全數
• 4. 證券投資顧問事業於開始經營業務後，其經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，於多久期間內未改善者，金融監督管理委員會得限制其於傳播媒體從事證券投資分析活動?(A)四年 (B)三年 (C)
• 5. 股票首次經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為：(A)第一上市公司 (B)第二上市公司(C)第一上櫃公司 (D)第二上櫃公司
• 6. 金融業公開說明書應記載之主要股東為持股達何比例以上者?(A)百分之一 (B)百分之三(C)百分之五 (D)百分之十
• 7. 上市公司與上櫃公司每月應公告並申報上月份營運情形，請問應於每月幾日以前公告並申報?(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
• 8. 下列何種有價證券之上市，不適用「證券交易法」有關上市審查之規定?(A)公開發行公司股票 (B)認購權證(C)公司債 (D)政府公債
• 9. 依「公司法」規定，公司募集公司債應經何項程序?(A)股東會普通決議 (B)股東會特別決議(C)董事會過半數通過後報告股東會 (D)董事會特別決議後報告股東會
• 10.基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之?(A)1 年，3% (B)2
• 11.證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金以受益憑證進行私募時，其人數限制為何?(A)不得超過 20 人 (B)不得超過 35 人(C)不得超過 50 人 (D)不得超過 99
• 12.持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單?(A)百分之一 (B)百分之二(C)百分之三 (D)百分之五
• 13.下列何者非證券投資信託事業之資金運用方式?(A)銀行存款(B)購買政府債券或金融債券(C)購買國內國庫券，可轉讓定期存單或商業票據(D)購買公司債及可轉換公司債
• 14.證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外，非經金融監督管理委員會核准，不得為：(A)保證人 (B)票據轉讓之背書(C)提供財產供他人設定擔保 (D)選項ABC皆正確
• 15.依公開發行公司審計委員會行使職權辦法，審計委員會應至少__召開一次?(A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
• 16.有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經何機關同意後定之?(A)金融監督管理委員會 (B)中央銀行(C)經濟部商業司 (D)財政部
• 18.依「證券交易法」之規定，僅提供內部消息而未從事內線交易者，應負下列何項之責任?(A)可處二年以下有期徒刑(B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任(C)選項AB之刑事、民事責任皆有(D)
• 19.為促進我國普惠金融與金融科技發展，下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗?(A)證券商 (B)證券金融事業 (C)科技業 (D)以上皆可進行申請
• 20.證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？(A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
• 21.下列關於指數投資證券發行之敘述，何者錯誤?(A)如涉及追蹤外國標的指數表現之指數投資證券，應於發行前就資金之匯出、入事項，經中央銀行許可，並依中央銀行規定辦理(B)為增進投資人之投資意願及強化商
• 22.關於發行轉換公司債相關規定，下列何者為非?(A)未上市之公司不得發行轉換公司債(B)發行轉換公司債應依法訂定發行及轉換辦法(C)發行轉換公司債應檢具發行轉換公司債申報書向主管機關申報(D)發行以
• 23.發行人於募集發行有價證券交付公開說明書之義務，於承銷期間得由何人代理交付之?(A)證券承銷商 (B)證券自營商(C)證券經紀商 (D)證券商業同業公會
• 24.公開發行公司應將審計委員會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存__年?(A)二 (B)三 (C)五 (D)七
• 25.違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，為對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格，與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額?(A)五個 (B)七個 (C)十個 (D)二十個
• 26.企業向投資大眾籌措資金之處所為：(A)交易市場 (B)銀行 (C)發行市場 (D)臺灣證券交易所
• 27.甲公司為在紐約證券交易所上市之公司，欲申請來臺參與募集、發行臺灣存託憑證，請問主管機關應依據何項法規審核?(A)發行人募集與發行有價證券處理準則(B)發行人募集與發行海外有價證券處理要點(C)外