問題詳情
73.依銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法規定，就洗錢與資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序時，應考量所有風險因素，並至少涵蓋下列哪些面向？
(A)客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道
(B)客戶、地域、產品及服務、預期之營運目標
(C)客戶及第三人、地域、產品及服務、預期之營運目標
(D)客戶及第三人、地域、產品及服務、交易或支付管道
參考答案
答案：A
難度：適中0.5
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用户評論
【Lauren Lin】評論
洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易及支付管道等面向，並依下列規定辦理：1、製作風險評估報告。2、考量所有風險因素，以決定整體風險等級，及降低風險之適當措施。3、訂定更新風評估報告之機制，以確保風險資料之更新。4、於完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送金管會備查。