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15. 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述,何者有誤?(A)證券商應與客戶簽訂融資融券契約,並開立信用帳戶(B)客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限(C)證券商受理客戶開立信用帳戶,可不辦
問題詳情
15. 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述,何者有誤?
(A)證券商應與客戶簽訂融資融券契約,並開立信用帳戶
(B)客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限
(C)證券商受理客戶開立信用帳戶,可不辦理徵信
(D)證券商與客戶訂立之委託買賣契約終止時,應註銷其信用帳戶
參考答案
答案:C
難度:
非常簡單
0.871
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用户評論
【
Benson Su
】評論
證券金融事業管理規則第 8 條
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9. 下列何種人對公司之上市股票,於取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進,因而獲得利益者,公司不得請求將其利益歸於公司?(A)持股百分之五之股東 (B)公司董事(C)公司監察人 (D)公
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17. 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集,下列敘述何者錯誤?(A)股東常會,每年至少召集一次(B)股東臨時會,於必要時召集之(C)股東常會之召集,應於二十日前通知各股東(D)臨時股東會之召集
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2. 某一可轉換公司債面額為 10 萬元,市價目前為 12 萬元,若轉換價格為 50 元,其標的股票市價為 55 元,則每張可轉換公司債可轉換之標的股的價值為多少?(A)14.4 萬元 (B)12.5
18. 有關「公司法」之公司,下列敘述何者正確?(A)外國公司在中華民國境內營業無須經我國政府許可(B)公司以其本公司所在地為住所(C)受本公司管轄之分支機構稱為子公司(D)是否為外國公司,依負責人國
3. 何者屬資本市場工具?(A)國庫券 (B)可轉讓定期存單 (C)商業本票 (D)附認股權公司債
4. 投資國內債券的報酬來源包含: 甲.匯兌收入;乙.資本利得收入;丙.再投資收入;丁.息票利息(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丙 (D)僅甲、丙、丁
20. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述,何者正確?(A)審計委員會應至少每半年召開一次(B)審計委員會之召集,應載明召集事由,於十日前通知委員會各獨立董事成員(C)審計委員如不能親自出席,得
5. 何者不屬於債券保守型投資策略?(A)買入持有法(Buy and Hold) (B)指標設定法(Indexing)(C)免疫法(Immunization) (D)利率預期策略
6. 以附買回方式操作債券時,雙方需約定: 甲.利率;乙.到期日;丙.金額(A)僅乙、丙 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙
7. 有關債券存續期間之敘述,何者「正確」?甲.是衡量現金流量之平均到期期間;乙.採用簡單平均之計算方式;丙.可用以衡量債券之利率風險(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
23. 依現行「證券交易法」規定,公開發行公司設置審計委員會者,未經審計委員會通過之事項,何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之?(A)重大資產或衍生性商品交易(B)涉及董事自身利害關係之事項(
8. 鬍鬚王食品公司每年發放一次股利,已知今年已發放現金股利 2,500 萬元,股利每年成長率固定為 8%,市場對該股票的必要報酬率為 12%。試問:該公司之股東權益總值應為多少?(A)62,500
9. 道氏理論與波浪理論最主要的「不」同處,在於下列何者?(A)第一波及第三波 (B)第二波及第四波 (C)第三波及第五波 (D)第一波及第五波
10. 有關隨機指標 KD 的敘述,何者「不正確」?(A)有遞延現象 (B)由兩條慢速及快速線所形成(C)KD 值可超過 100 以上 (D)用於短期分析
26. 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指:(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D
11. 當股價突破五日均線時,要成為好的買點不應該出現下列哪項特徵?(A)股價呈現實體長紅 K 線 (B)五日均線往上揚(C)成交量放大 (D)股價 K 線有長長上影線
12. 在 RSI 中,下列何者「不是」使用 RSI 的限制?(A)RSI 有鈍化現象(B)RSI 值僅考慮到收盤價,若有很長上下影線,無法真正反映大盤走勢(C)RSI 在股價行情暴跌時,一般反應遲緩
28. 公開發行公司辦理現金增資者,其在現金增資運用計畫完成前,應於年報中揭露何種資訊?(A)現金增資專戶存儲動支情形 (B)現金增資運用計畫金額及其計畫內容(C)現金增資金額 (D)現金增資計畫執行
13. H 公司的流動比率高,但速動比率比流動比率低很多,則下列敘述何者「正確」?(A)公司的現金比率相當高 (B)公司有很大的應收帳款部位(C)公司的短期償債能力不錯 (D)公司的存貨及預付款過高
14. 以基本分析法來評估公司所隱含的真實價值時,所須考量的因素有: 甲.總體經濟面;乙.各類產業環境;丙.個別公司特質(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
30. 下列有關指數投資證券(ETN)之敘述,何者為非?(A)在證券市場交易 (B)無到期日(C)由證券商支付與追蹤標的指數連結之報酬 (D)申購/賣回均採現金交付
15. 躉售物價指數會受到何種因素影響?(A)進口物價 (B)零售價 (C)批發價 (D)居民消費價格
31. 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性?(A)具備每日調整機制(B)追求單日達成正向/反向倍數之投資目標(C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響(D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指數
16. 報酬率變異數高的股票:(A)受到市場因素變動的影響也必定高 (B)受到個別因素變動的影響也必定高(C)其波動程度必定很大 (D)其期望報酬率也必定高
32. 金融機構之股東,委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時,委任股東資格條件之限制,以下何者為非?(A)繼續一年以上持有(B)持有已發行股份總數 8%以上(C)持有已發行股份總數 10%以上(D)
17. 下列何者為「效率投資組合」之特性?(A)必為風險最小之投資組合 (B)必為報酬率最高之投資組合(C)必為已充分分散風險之投資組合 (D)必為貝它(Beta)值等於 1 之投資組合
18. 若無風險利率為 5%,市場組合之期望報酬率為 11%。根據分析,甲股票報酬率 11%,係數為 0.8,乙股票報酬率為 12%,係數為 1.5。依照 CAPM,下列何者為適當的買賣策略?(A)買