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67. 金融機構對於高風險情形,應加強確認客戶身分或持續審查措施,並應額外採取何種強化措施?(A)在建立或新增業務往來關係前,應取得高階管理人員同意(B)應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源(C)對
問題詳情
67. 金融機構對於高風險情形,應加強確認客戶身分或持續審查措施,並應額外採取何種強化措施?
(A)在建立或新增業務往來關係前,應取得高階管理人員同意
(B)應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源
(C)對於交易紀錄應永久保存
(D)對於業務往來關係應採取強化之持續監督
參考答案
答案:A,B,D
難度:
非常簡單
0.827
書單:
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66. 辨識客戶之實質受益人,係為強化該等客戶資訊之透明,而下列哪些客戶無須適用辨識及驗證實質受益人身分之規定?(A)我國公開發行公司或其子公司(B)於國外掛牌並依掛牌所在地規定,應揭露其主要股東之股
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68. 某銀行防制洗錢及打擊資恐專責單位人員擬規劃全面性之洗錢及資恐風險評估作業,該專責人員應依據之指標包括銀行的下列哪些項目?(A)業務之性質、規模、多元性及複雜度(B)目標市場(C)高風險相關之管
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69. 證券期貨業內部稽核單位應依規定辦理下列哪些事項之查核?(A)洗錢防制法遵治理架構的設計有效性(B)風險評估與計畫是否符合法規要求並落實執行(C)計畫之有效性(D)前年度缺失改善情形
70. 依照我國法令,交易對象為下列何者時可以免除辨識及驗證其實質受益人身分之規定的適用?(A)外國政府機關(B)我國公營事業機構(C)我國社會福利機構(D)受我國監理之金融機構及其管理之投資工具
1下列何者非屬從政治觀點探討公共行政之論述?(A)權力分立制衡是行政事務劃分範圍的重要基礎 (B)政治與行政的二分有其難度 (C)行政人員執行政治領導者所決定的政策 (D)行政是將科學方法運用於行政管
71. 為有效防堵洗錢者及恐怖組織利用非營利組織移動資金,下列何者為關鍵監控措施?(A)留意非營利組織的宗旨與活動是否相符(B)留意非營利組織的董事有無外籍人士(C)留意非營利組織的管理者及董事背景(
72. 某銀行之法遵人員得知該行之客戶甲新當選立法委員,身分已經屬於國內重要政治性職務之人。該銀行除確保客戶審查更新資料( KYC )之外,此後應注意哪些洗錢及資恐的警示訊號及表徵?(A)企圖掩飾身分
73. 依防制洗錢金融行動工作組織(FATF)相互評鑑方法論之一般指引,下列何者規定應明訂於法律或其他可執行的工具中?(A)客戶審查(B)紀錄留存(C)交易監控(D)申報可疑交易
74. 防制洗錢金融行動工作組織相互評鑑中,有效的防制洗錢及打擊資恐系統,通常具備下列何者結構性元素?(A)國際貿易發達程度(B)法律制度健全(C)政治穩定性(D)國民文化及教育程度
75. 若客戶出現經媒體、報章雜誌或網際網路等媒體即時報導之特殊重大案件,該涉案人在銀行從事之存款、提款或匯款等交易,且交易顯屬異常之疑似洗錢或資恐交易表徵,就金融機構之對應處理,下列敘述何者正確?(
76. 依金融機構防制洗錢辦法第 6 條規定,對於高風險情形,應加強確認客戶身分或持續審查措施,至少應額外採取下列何者強化措施?(A)提升批准授權(B)採取強化之持續監督(C)瞭解客戶財富及資金來源(
77. 以下何等不法行為經常利用低價股作為洗錢手法?(A)違約交割(B)操縱股價(C)內線交易(D)市場詐欺行為
78. 對於卸任後的重要政治性職務人士是否仍視為「重要政治性職務人士」,以我國的規定主要評估係為下列哪些標準?(A)重要政治性職務人士的年齡(B)重要政治性職務人士過去的職位高低(C)擔任重要政治性職
79. 對於保險公司確認客戶風險等級之時機,下列敘述何者正確?(A)於銷售保險商品時,應確認客戶風險等級(B)待客戶提出理賠申請時,始確認客戶風險等級(C)於客戶申請大幅度提高保額時,應確認客戶風險等
80. 掏空公司之不法行為人,可能利用下列何種工具進行多層化交易洗錢?(A)公司員工帳戶 (B)境外離岸公司(C)國際金融業務分行帳戶 (D)內部人親友帳戶
28 音響信號與其作為之狀況相互契合,下列所述何者正確? (A)一短聲: 由於與他船相遇,正朝左轉向 (B)二短聲: 為了輔助與他船之讓路動作,正朝右轉 (C)三短聲: 為了避讓他船,正開倒俥 (D)
29 船長未滿 12 公尺之船舶在能見度受限制之水域,應於每不逾兩分鐘之間隔,發出下列何種音響信號? (A)一短聲、二長聲之汽笛信號 (B)四短聲之汽笛信號 (C)三長聲之汽笛信號 (D)有效之音響信
30 在能見度受限制之水域,「於每不逾兩分鐘之間隔鳴放一長聲汽笛信號」,是下列何種船舶? (A)從事漁撈作業船 (B)錨泊中之運轉能力受限制船(C)對水速度仍存在之航行中動力船 (D)操縱失靈船
31 在能見度受限制水域之航行中帆船,於每不逾兩分鐘之間隔鳴放之汽笛信號,係指下列何者? —為長聲,而.為短聲 (A) —.. (B) — —.(C) — — — (D)..—
32 施放音響信號代替汽笛及號鐘,得以其他方法發出有效音響信號為何種船舶? (A)船速未滿 7 節之船舶 (B)船長未滿 12 公尺之船舶 (C)總噸位未滿 20 之船舶 (D)船吃水未滿 3 公尺之
33 直航船向讓路船急促鳴放五短聲之汽笛信號,該直航船之鳴放汽笛之意圖,下列所述何者為正確之推斷? (A)讓路船所作之避免碰撞動作有懷疑(B)向讓路船告知直航船本身要改變航向 (C)讓路船所採取之讓路
34 航行中之動力船舶,在下列何種情況,如不鳴放汽笛信號亦可? (A)為了禮讓他船,主機倒俥 (B)航行路線遇到漂流物,改變航向時 (C)無法見到他船,在接近狹水道彎曲時 (D)在狹水道,向先行船請求
59.小新利用三台單相變壓器作三相連接,如右圖【圖 59】所示,請問其連接方式為何? (A) Y-Y(B) Y-∆(C) ∆-∆(D) ∆-Y
35 航行中之動力船舶在互見時,依規定而運轉,得以號笛鳴放音響信號多少短聲,以表示本船正向右轉向? (A)1 (B)2 (C)3 (D)4
36 航行中之動力船舶在互見時,依規定而運轉,得以號笛鳴放音響信號多少短聲,以表示本船正向左轉向? (A)1 (B)2 (C)3 (D)4
37 航行中之動力船舶在互見時,依規定而運轉,得以號笛鳴放音響信號多少短聲,以表示本船正打倒俥? (A)1 (B)2 (C)3 (D)4
38 依國際海上避碰規則規定,操縱失靈船舶於夜間應顯示環照紅燈幾盞在一垂線下? (A)一 (B)二 (C)三 (D)四