5. 依我國期貨交易法規定任何人不得委託未經主管機關核准經營期貨業之人從事期貨交易，違反該規定者有何處罰？(A)處新臺幣 6 萬元以上，30 萬元以下罰鍰(B)處新臺幣 12 萬元以上，60 萬元以下
2. 有關期貨信託事業內部稽核規定，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業應設置內部稽核，定期或不定期稽核公司之財務及業務(B)內部稽核人員應向期貨公會登錄(C)稽核報告應包括公司財務業務是否符合有關法令及
2. 依「期貨信託事業管理規則」之規定，下列何者正確？(A)期貨信託事業不得擔任股票之發行公司之董事(B)期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事(C)期貨信託事業報經主管機關核准後
3. 以下關於期貨信託基金之敘述，何者有誤？(A)期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立(B)期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管(C)期貨信託事業募集
6. 期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東，關於股東持有股份之計算，包括下列何者持有者？(A)其配偶
7. 有關期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作、傳播及申報等管理規範之訂定，下列敘述何者正確？(A)由期貨公會訂定，毋須報請主管機關(B)由主管機關訂定(C)由期貨
8. 期貨信託事業之資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所需者，其資金運用下列何者不包括在內？(A)購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受
9. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定，何者為正確？(A)原則上應由期貨信託事業指派基金經理人為之(B)應基於事業之最大利益行使(C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股
10. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，符合下列何條件者，得辦理追加募集？(A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月；申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率
11. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，訂有受益人除符合一定條件者外，不得再行賣出之情形，該一定條件之敘述，下列何者錯誤？(A)申請期貨信託事業買回 (B)自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自然人
12. 下列有關受益憑證之規定，何者錯誤？(A)期貨信託基金受益憑證發行日後，應於保管機構收足申購價金日起三個營業日內，以實體方式交付申購人(B)處理受益憑證登錄帳簿劃撥之作業辦法，由主管機關定之(C
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金會計之敘述，下列何者正確？(A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後二個月內，編具年度財務報告(B
14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件之人等兩大類，其中符合一定資格條件之人不包括下列何者？(A)票券業(B)信託業(C)單次申購金額達新台幣一
15. 依「期貨信託基金管理辦法」規定，下列關於期貨信託基金合併之敘述，何者正確？(A)期貨信託基金合併作業完成後，期貨信託事業應於十日內檢具書件報主管機關備查(B)期貨信託基金合併之相關費用，由受益