17. 全國期貨商業同業公會聯合會至少應置理事三人，監事一人，依章程之規定，由會員選任。但理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之，其中半數由主管機關指派，餘由理、監事會遴選，經主管機關核定後擔任
18. 主管機關於期貨市場或期貨交易發生法令規定之情事時，得以命令調整保證金額度、限制期貨交易人交易數量或持有部位或採取其他必要措施；其情況特殊者，得停止一部或全部之期貨交易，下列何者非為法令所規定之
19. 對於期貨經紀商接受客戶辦理開戶與受託交易時，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商接受所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶開戶從事期貨交易時，其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託(B)期
20. 期貨經紀商原則上不得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易，但法令另有規定之情形不在此限。下列何者非屬例外之情形？(A)為處理錯帳之需要，於其本公司開戶(B)兼營期貨業務者，
21. 依期貨交易法規定，期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，有違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關並得視情節輕重，命令停止其多久之業務執行或解除其職務？(A)三個月
23. 有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時，下列敘述何者錯誤？(A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約(B)其共同委任人不得同時包括法人及自然人且不得超過五人(C
24. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，應檢具相關書件，送由同業公會審查並附審查意見，轉報主管機關申請核准後，始得為之；所稱符合一定資格條件之人，指銀行業、票券業、信託業、保險業、
25. 期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列行為何者為法令所允許？(A)以主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳(B)對於過去之業績作
26. 期貨信託事業得募集發行保證型及保護型等保本型期貨信託基金。保證型期貨信託基金，係指在期貨信託基金存續期間，藉由保證機構保證，到期時提供受益人一定比率本金保證之期貨信託基金。保護型期貨信託基金，
28. 期貨信託事業得募集發行組合型期貨信託基金，組合型期貨信託基金係指投資於期貨信託事業、證券投資信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位者。期貨信託事業對不特定人募集發
29. 期貨顧問事業得經營之業務，下列敘述何者錯誤？(A)可接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議(B)辦理
30. 期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應符合下列何項之資格條件？(A)取得期貨交易分析人員資格(B)在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上者(C)從事資訊、科技、法律、
31. 以下關於期貨顧問事業接受委任人委任提供期貨顧問服務之敘述，何者錯誤？(A)應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險(B)應作成交易分析報告，載明分析基礎及根據(C)分析意見或建議及相關資
32. 期貨業商業同業公會之會員自律公約明定會員如有違反公約之規定，經紀律委員何種程序後，提報本公會理事會決議，得為警告、處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金、停止其應享有之部分或全部權益、責令
33. 一般所謂之炒單行為之禁止，即期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易，所定非必要之交易，由主管機關考量法令所規定之因素認定之，認定之事項依現行規定不包括下列何者？(A)佣金占期貨交易人權益之比例
34. 期貨交易所生之民事上爭議，期貨交易法有關解決紛爭規定之敘述，下列何者錯誤？(A)當事人得依約定進行仲裁(B)爭議當事人進行仲裁時，選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，依仲裁法之規定由仲裁協
35. 違反期貨交易法規定之詐欺、操縱、內線交易等犯罪行為，可處下列何項之刑事責任？(A)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金(B)處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬
3. 關於期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權所應遵守的規定，下列敘述何者錯誤？(A)為免介入公司經營，不得指派人員行使之(B)應基於受益人之最大利益，不得直接或間接參與該股票發行公司經營
6. 期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報經主管機關認可。該董事長之資格條件有未經主管機關認可者，下列有關主管機關之處理方式何者為真？(A)得請該董事長接受職前教育訓練