4. 期貨信託事業為因應法令所規定之事由，得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款，下列有關該借款之相關敘述何者為非？(A)期貨信託事業辦理該借款，其相關借款決策作業，應作成書面紀錄並建
5. 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更，下列何者錯誤？(A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定(B)應報經董事會同意(C)應申報主管機關備查(D)主管
6. 下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述，何者為真？(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人(B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員(C)僅不得兼任證
7. 關於期貨信託事業募集期貨信託基金所提供風險預告書之敘述，何者正確？(甲).期貨信託事業應向申購人告知該基金之性質與可能風險；(乙).風險預告書由申購人簽名或蓋章並加註日期；(丙).風險預告書一份
8. 有關期貨信託事業應向主管機關申報事項之敘述，下列何者錯誤？(A)公司開業前應先申報(B)公司之業務員因業務關係發生訴訟，公司應於知悉後二個營業日內申報(C)變更經理人應於事實發生之日起五個營業日
10. 有關期貨信託事業從業人員之規定，下列敘述何者錯誤？(A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長(B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員(C)總經理得兼任該公司之基金經理人(D)他業兼營期貨信
11. 以下何者為主管機關得廢止追加募集期貨信託基金之事由？(A)經營期貨信託事業有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為(B)依期貨信託事業申請書件，有事實證明無達成發行計畫之能力(C)期貨信託事業之財
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，募集期貨信託基金審查及核准之單位為何？(A)由基金保管機構審查並附審查意見，轉報主管機關核准(B)由期貨商業同業公會審查並附審查意見，轉報主管機關核准(C)逕
14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資國外有價證券，其種類及範圍不包括下列何者？(A)外國證券集中交易市場 (B)新加坡店頭市場(C)日本店頭市場
15. 依主管機關所訂「期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金應注意事項」之規定，期貨信託事業遴選之受委任機構最近期經會計師查核或核閱之財務報告顯示，淨值及資本額應達新臺幣多少元以上始符合資
16. 依「期貨信託基金管理辦法」，有關期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之規定，以下敘述何者正確？(A)子期貨信託基金數不得超過五檔(B)只要有過半數之子期貨信託基金達成立條件時，該傘型期貨
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業追加募集期貨信託基金，依規定申報生效之追加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？(A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業
19. 期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占該期貨信託基金淨資產價值之多少比例以上者，應先申請兼營證券投資信託業務？(A)百分之四十 (B)百分之三十 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
21. 有關對不特定人募集之期貨信託基金，其清算程序之規定，下列敘述何者錯誤？(A)清算後之餘額，應依受益權單位數之比率分派予各受益人(B)有正當理由無法於期限內完成清算者，於期限屆滿前，得向主管機關
22. 依「期貨信託基金管理辦法」，有關受益憑證之規定，下列何者正確？(A)受益憑證為數人共有者，其共有人應共同行使受益權(B)受益憑證，除法令另有規定者外，得自由轉讓之(C)對符合一定資格條件之人募
24. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准？(A)受益人會議決議終止期貨信託契約(B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營(C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準(D)依期貨信託契
26. 以下關於期貨信託基金保管機構之敘述，何者有誤？(A)信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，可由信託業執行基金保管機構之義務(B)基金保管