70. 有關防制洗錢及打擊資恐,下列敘述何者錯誤?(A)銀行應依據「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」訂定防制洗錢及打擊資恐政策(B)銀行之防制洗錢及打擊資恐內部控制制度,應經董(理)事會
71. 有關金融機構對疑似洗錢或資恐交易之申報規定,下列敘述何者錯誤?(A)對於符合規定之監控型態或其他異常情形,應儘速完成是否為疑似洗錢或資恐交易之檢視,並留存紀錄(B)對於經檢視屬疑似洗錢或資恐交
72. 非個人帳戶基於業務需要經常或例行性須存入現金達一定金額以上之百貨公司、量販店及餐飲旅館業等,有關金融 機構的處理規定,下列敘述何者錯誤?(A)金融機構每三年至少應審視交易對象一次(B)金融機構
73. 有關金融機構確認客戶身分應採取之方式,下列敘述何者錯誤?(A)以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊,辨識及驗證客戶身分,並保存該身分證明文件影本或予以記錄(B)對於由代理人辦理者,應確實查證代理
75. 金融機構確認客戶身分時,若客戶為法人、團體,應瞭解客戶之所有權及控制權結構,並辨識具控制權之最終自然人身分。所稱具控制權係指直接、間接持有該法人股份或資本超過多少者?(A)百分之五 (B)百分
60. 債權人甲依據法院作出命債務人乙返還新臺幣 50 萬元借款之確定判決,聲請執行法院強制執行乙之 A 名牌皮包(約 價值新臺幣 52 萬元),乙主張其於該判決確定後業已主動清償該筆新臺幣 50 萬
77. 有關金融機構防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源,下列敘述何者錯誤?(A)由總經理指派高階主管一人擔任專責主管(B)防制洗錢及打擊資恐專責單位不得兼辦其他業務(C)專責主管應至少每半年向董事會及監
78. 金融機構完成確認客戶身分措施前,不得與該客戶建立業務關係。但符合下列哪些情形者,得先取得辨識客戶及實質 受益人身分之資料,並於建立業務關係後,再完成驗證?A.洗錢及資恐風險受到有效管理 B.為
79. 金融機構對下列何者達一定金額以上之通貨交易,應予申報?(A)存入公私立學校所開立帳戶之款項(B)代收信用卡消費帳款之交易(C)金融機構代理公庫業務所生之代收付款項(D)公益彩券經銷商申購彩券款