22.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,下列何者應制訂妥善之內部控制政策,監控內部控制制度之適足性及有效運用?(A)董事會 (B)董事長 (C)高階管理階層 (D)稽核委員會
23.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」,有關監理機關對內部控制制度之評估,下列敘述何者正確?(A)監理機關應訂定銀行組織架構(B)監理機關應訂定銀行內部控制人員編制及薪資政策(C
24.依「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」規定,金融機構對於客戶提領現金至少達多少新臺幣以上之交易,即應設簿登記?(A) 50 萬元 (B) 100 萬元 (C) 150 萬元
27.依現行規定,客戶金融卡遭偽造盜刷,有關金融機構之處理,下列何者正確?(A)應將相關資料提供予金融聯合徵信中心(B)須於受理投訴三日內補足客戶遭盜領之存款(C)須於受理投訴一日內,將相關資料彙送財
28.金融機構對於特定人持整批印鑑卡、印章來行辦理開戶,專做墊款開戶,以申請公司設立登記用之存款餘額證明者,下列敘述何者正確?(A)應設簿登記 (B)應拒絕辦理 (C)應指定專人辦理 (D)應由經辦人
29.為防範行員勾結不法集團以偽造所得扣繳憑單等財力證明資料詐騙冒貸,有關金融機構辦理消費性放款應注意事項,下列敘述何者錯誤?(A)應健全徵信制度並有效執行(B)應嚴禁行員與放款客戶有資金往來(C)應
31.金融控股公司因依法令規定彙整報送集團營運資料予主管機關及管理被投資事業之需要,要求子公司將其業務資料及客戶資料等提供金融控股公司建置資料庫,下述規定何者錯誤?(A)應確保資料傳輸之安全性(B)金
32.依「金融機構出售不良債權應注意事項」規定,金融機構應於買賣合約簽訂後幾日內於金管會銀行局金融機構網際網路申報系統申報出售不良債權之資料?(A) 3 日 (B) 5 日 (C) 7 日 (D) 9
33.依主管機關規定,金融機構派員赴證券商辦理收付款項,其得辦理之業務項目,下列敘述何者正確?(A)可辦理定期性存款(B)所有分行可辦理之存款業務,皆可辦理(C)除授信業務外,其他業務皆可辦理(D)限
35.依「信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法」規定,兼營信託業務之銀行申請辦理信託業法第 17 條各款附屬業務,其報請主管機關核定應檢附之申請書件,下列何者非屬之?(A)營業計畫書
39.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,下列何者不屬須聯名出具內部控制執行情形聲明書於主管機關指定網站辦理公告申報?(A)總經理 (B)總稽核(C)總機構法令遵循主管 (D)監
40.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,總稽核之解聘或調職,下列敘述何者正確?(A)由各銀行自行決定(B)應經董(理)事會全體董(理)事三分之二以上之同意,並報請主管機關核准後
42.依「信用卡業務機構管理辦法」規定,發卡機構提列信用卡備抵呆帳為墊款金額百分之二,係指當期應繳最低付款金額超過指定繳款期限多久?(A)一個月至三個月 (B)三個月至六個月 (C)六個月至一年 (D