21、 （ ） 某證券商資產總額為十億元，負債總額為五億元，則其自辦融資融券對客戶融資總金額不得超過多少元？(A) 5 億元 (B) 7 億 5 千萬元 (C) 12 億 5 千萬元 (D) 15 億
37、 （ ） 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者，應於取得後十日內，向主管機關申報，該數額為？(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 百分之
91、 （ ） 證券商參加櫃檯買賣中心債券等殖成交系統所繳存或增補之準備金超過最低限額之部分，得以下列何種繳存之？甲、中央登錄債券；乙、銀行定期存款存單；丙、現金(A) 僅甲 (B) 僅甲、乙 (C)
92、 （ ） 上櫃公司辦理增資發行新股時，以股款繳納憑證申請上櫃者，應何時向櫃買中心辦理？(A) 增資案向主管機關申請或申報送件之同時一併辦理 (B) 增資案經主管機關核准或申報生效後十日內 (C)
17、 （ ） 證券商之負責人及業務人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記？(A) 3 日 (B) 5 日 (C) 10 日 (D) 1 個月
39、 （ ） 依現行法之規定，僅提供內部消息而未從事內線交易者，應負下列何項之責任？(A) 可處二年以下有期徒刑 (B) 與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任 (C) 上述二者之刑事、民事責
35、 （ ） 轉換公司債持有人請求轉換時，轉換發生效力的時間，以及原則上應發給債券換股權利證書的時間為？(A) 送達時生轉換效力，受理後三營業日內發給股票或證書 (B) 送達時生轉換效力，受理後五營
47、 （ ） 證券商接受大陸地區人民於櫃檯買賣市場委託買賣時，其於開立買賣帳戶時應有以下何種限制？(A) 所開立之帳戶只准受託賣出，不得受託買入 (B) 大陸地區人民委託賣出之有價證券係因繼承而取得