證照證券交易相關法規與實務 107 - 題庫堂

證照證券交易相關法規與實務

33、（）股份有限公司發行新股時，原則上應保留發行新股總額多少百分比由公司員工優先認購？(A) 10%～20% (B) 10%～15% (C) 10%～30% (D) 3%～15%

77、（）某股票除息前一日之收盤價為123元，發放現金股利每股3元，則依電腦交易除息當日漲停板價格為：(A) 125元 (B) 126元 (C) 127元 (D) 128元

37、（）公開發行公司之董事在喪失其身分後，未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月

46、（）上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後，應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃檯買賣中心指定網站之重大訊息？(A) 三十日 (B) 四十五日 (C) 三個月 (D) 二個月

13、（）上市或上櫃公開發行公司，董、監、經理人及大股東，欲透過交易市場轉讓其持股，如每一交易日轉讓股數未超過多少股，則免申報？(A) 一千股 (B) 三千股 (C) 五千股 (D) 一萬股

45、（）櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向櫃檯買賣中心申報？(A) 一個月前 (B) 十個營業日 (C) 十五個營業日 (D) 五個營業日

18、（）證券商主辦會計人員之任免，其程序為：(A) 總經理決定 (B) 人事評審會同意 (C) 董事會以董事過半數出席，及出席董事過半數同意之決議 (D) 董事長同意

31、（）依現行證券交易相關法令之規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？(A) 每季 (B) 每月 (C) 每半年 (D) 每星期

19、（）證券商所應提存之營業保證金，不可以下列何者繳納？(A) 金融債券 (B) 本票 (C) 現金 (D) 政府債券

20、（）對於上市之有價證券，意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料者，最高可處幾年有期徒刑？(A) 10 年 (B) 6 年 (C) 5 年 (D) 4 年

02、（）民事上之損害賠償請求權，自募集、發行或買賣之日起超過多久不行使而消滅？(A) 二年 (B) 四年 (C) 五年 (D) 七年

36、（）公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？(A) 十日內 (B) 五日內 (C) 二日內 (D) 三日內

72、（）有關徵求委託書，以下敘述何者有誤？(A) 徵求人應彙總編製徵得之委託書明細表乙份，於股東會開會五日前，送達公司或其股務代理機構 (B) 公司或其股務代理機構應於股東會開會後五日內，彙整

32、（）依「公司法」規定，公開發行公司發行公司債以籌措資金，須經：(A) 股東會決議通過 (B) 董事會決議通過 (C) 董事長個人之決定 (D) 董事會與監察人共同決定

90、（）下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？(A) 證券商淨值達新臺幣二億元 (B) 必須為綜合證券商 (C) 申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D)

47、（）證券商之董事、監察人持股超過百分之十之股東及其從業人員委託買賣櫃檯有價證券時，應向何證券商辦理開戶？(A) 本身所投資或服務之證券商 (B) 本身所投資或服務以外之證券商 (C) 主管

73、（）有關證券商對交易所違背交割義務，經處理後所產生價金差額及一切費用代償順序應為？甲：共同責任制交割基金；乙：違約券商繳存之交割結算基金及孳息；丙：交易所提列之特別結算基金(A) 甲、乙、

14、（）公開發行公司募集、發行有價證券，應向那一單位申報生效？(A) 財政部 (B) 行政院金融監督管理委員會 (C) 臺灣證券交易所股份有限公司 (D) 經濟部

34、（）依據現行證券相關法令之規定，公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得超過幾家？(A) 2家 (B) 3家 (C) 4家 (D) 5家

38、（）大股東持股計算不包括下列何者之持股？(A) 配偶 (B) 未成年子女 (C) 成年子女 (D) 利用他人名義持有者

02、（）除以投資為專業之公司或其他特例，公司其所有投資總額不得超過公司實收股本多少百分比？(A) 20% (B) 30% (C) 40% (D) 50%

78、（）公司之股東名簿，自然人應使用國民身份證記載之姓名為戶名，對於同一股東之戶號：(A) 得開列兩個以上戶號 (B) 僅能開列一個戶號 (C) 於重新成為股東後給予新戶號 (D) 以上皆非

03、（）依證券交易法之規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時，得以書面請求董事會召開股東臨時會？(A) 百分之十 (B) 百分之十

46、（）政府債券、金融債券或公司債之最低成交單位為面額：(A) 伍仟元 (B) 一萬元 (C) 十萬元 (D) 一百萬元

03、（）公開發行公司應擇一設置？(A) 審計委員會或監察人 (B) 董事或監察人 (C) 董事或獨立董事 (D) 董事長或總經理

11479 首頁上一頁 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 下一頁尾頁