證照證券交易相關法規與實務 105 - 題庫堂

證照證券交易相關法規與實務

66、（）標的股上漲5元，其認購權證理論價格原則上不可能上漲：(A) 2.5元 (B) 3.5元 (C) 4.5元 (D) 5.5元

34、（）公司發行新股時，如採授權資本制，應由董事以三分之二以上之出席，及出席董事多少比例以上同意之決議行之？(A) 四分之三 (B) 三分之二 (C) 二分之一 (D) 三分之一

05、（）公開發行公司除經主管機關核准者外，監察人間或監察人與董事間，應有至少幾席以上不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？(A) 1 席 (B) 2 席 (C) 3 席 (D) 5 席

74、（）公開發行股票公司召開股東臨時會，應於開會前幾日內辦理停止股票過戶？(A) 十五日 (B) 三十日 (C) 四十五日 (D) 六十日

17、（）依現行「證券交易法」之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議？(A) 應由審計委員會成員二分之一以上同意 (B) 應由審計委員會成員三分之二以上同意 (C) 應由審計委員會

26、（）依現行證券交易法之規定，證券主管機關認為有必要時，得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時，應另提一定比率之何種公積？(A) 法定盈餘公積 (B) 特別盈餘公積 (C) 資本公積 (D)

15、（）證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之條件？(A) 18 (B) 20 (C) 22 (D) 30

06、（）公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院於裁定重整前，得以裁定為下列何種處分？(A) 法院不得為任何裁定處分 (B) 公司記名式股票轉讓之禁止 (C) 進行

41、（）某水泥業者初次申請股票上市條件，其股權分散規定為記名股東人數至少須有多少人？(A) 三百人 (B) 五百人 (C) 一千人 (D) 二千人

33、（）發行人應於依公司法得發行股票或公司債之日起幾日內，對認股人或應募人憑價款繳納憑證，交付股票或公司債券？(A) 六十日內 (B) 四十五日內 (C) 三十日內 (D) 十五日內

42、（）上市有價證券申報買賣之數量，公債及公司債以面額新臺幣多少為一交易單位？(A) 一萬元 (B) 十萬元 (C) 五十萬元 (D) 一百萬元

43、（）證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，於次月何日前送達證交所？(A) 十日 (B) 二十日 (C) 五日 (D) 十五日

87、（）證券自營商在其營業處所從事櫃檯買賣時，應收取多少比例手續費？(A) 千分之三 (B) 千分之一 (C) 千分之二點八 (D) 不得收取

07、（）公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？(A) 1 家 (B) 2 家 (C) 3 家 (D) 5 家

27、（）股份有限公司召集董事會，應載明召集事由，於幾日前通知各董事？(A) 五日 (B) 七日 (C) 九日 (D) 十五日

67、（）上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？(A) 轉換股份給員工 (B) 配合可轉換公司債之發行，做為股權轉換之用 (C) 為維護公司信用及股東權益，並辦理

75、（）證券商經營有價證券集中交易市場之受託買賣，應將交割結算基金繳存於何單位？(A) 證券交易所 (B) 商業銀行 (C) 中央銀行 (D) 國庫

35、（）「發行人募集與發行有價證券處理準則」所稱申報屆滿一定營業日即可生效之「營業日」係指：(A) 政府機關營業日 (B) 證券市場交易日 (C) 金融機關結算日 (D) 主辦承銷商預定承銷日

29、（）證券交易法上所稱之「公司」，係指下列何者？(A) 上市公司 (B) 有限公司 (C) 依公司法組織之股份有限公司 (D) 所有依公司法組織之公司

68、（）非屬徵求委託書之受託代理人，除股務代理機構者外，所受託之人數不得超過：(A) 三十人 (B) 二十五人 (C) 二十人 (D) 十五人

41、（）投資人開立買賣上市有價證券帳戶時，證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號？(A) 開戶順序 (B) 財力大小 (C) 身分證編號順序 (D) 由投資人選擇

42、（）下列何者之更改，營業員不用先撤銷委託，重新下單即可？(A) 改價 (B) 減少申報數量 (C) 改交易方式 (D) 改買賣標的

69、（）公開發行公司決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前若干日為股票停止過戶期間？(A) 三日內 (B) 五日內 (C) 七日內 (D) 九日內

28、（）股份有限公司董事選任後，應向主管機關申報，其選任當時所持有之公司股份數額，如董事在任期中轉讓持股超過二分之一時，其董事席位：(A) 僅股東會可將之解任 (B) 僅監察人可將之解任 (C

18、（）依「證券交易法」第一百五十七條之一利用內線消息買賣之民事責任的賠償額是？(A) 消息未公開或公開後十八小時內，其買（賣）價與公開後十個營業日收盤平均價之差額 (B) 消息未公開前其買（

11479 首頁上一頁 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 下一頁尾頁