證照證券交易相關法規與實務 103 - 題庫堂

證照證券交易相關法規與實務

62、（）股票初次上市、上櫃前之公開銷售如以現金增資發行新股辦理且採部分詢價圈購部分公開申購配售時，公開申購配售部分不得低於公開銷售股數之百分之幾？(A) 百分之三十 (B) 百分之二十 (C)

29、（）股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決，原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意？(A) 半數 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一

34、（）有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？(A) 審計部 (B) 國稅局 (C) 中央銀行 (D) 臺灣銀行

83、（）櫃檯買賣轉換公司債及交換公司債為一千元以上者，其升降單位為：(A) 五分 (B) 一角 (C) 一元 (D) 五元

14、（）公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院為重整裁定時，其所選任重整監督人應受下列何機關之監督？(A) 債權人 (B) 董事會 (C) 監察人 (D) 法院

71、（）股票已上市上櫃之公司，得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制？(A) 股東會決議 (B) 董事會特別決議 (C) 股東特別決議 (D) 假決議

10、（）依證券交易法之規定，私募之應募人，原則上自該有價證券交付之日起多久後，可將私募之有價證券賣出？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年

35、（）投資人將資金透過存放在金融機構（銀行），由金融機構（銀行）去決定要將資金運用在何處，此種做法稱之為：(A) 直接金融 (B) 間接金融 (C) 企業金融 (D) 消費金融

30、（）證券交易法上募集及發行有價證券之公司，或募集有價證券之發起人稱：(A) 認股人 (B) 應募人 (C) 發行人 (D) 公開招募人

31、（）股東參與公司股東會決議，可採取以下那些方式？(A) 可任意委託數代理人共同出席股東會 (B) 得以電子方式行使表決權 (C) 以書面通訊方式行使表決權，應於開會前一日送達 (D) 選項

25、（）下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？(A) 證券商淨值達新台幣二億元 (B) 必須為綜合證券商 (C) 自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D) 每股淨值不得

02、（）持有股份有限公司已發行股份總數多少以上之股東，得以書面向公司提出股東常會議案？(A) 百分之五 (B) 百分之三 (C) 百分之二 (D) 百分之一

22、（）公司為特殊目的，買回已經發行且未經註銷的股票，稱為：(A) 公開收購 (B) 募集 (C) 庫藏股 (D) 選項ABC皆非

36、（）我國財務預測公開制度，係採：(A) 強制公開 (B) 自願公開 (C) 一定條件下強制公開 (D) 選項ABC皆非

63、（）我國之未上市櫃公司依法可運用那些方式赴海外籌措資金？(A) 發行海外存託憑證 (B) 以所持有其他上櫃公司股票為認購標的之海外附認股權公司債 (C) 發行海外股票 (D) 以上皆是

32、（）公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？(A) 股東會 (B) 董事會 (C) 審計委員會 (D) 債權人會議

84、（）對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者，證券交易所可處以下列何項措施？(A) 人工管制撮合 (B) 限制各證券商申報買進或賣出該有價證券之金額 (C) 對買賣該有價證券數量較大之委

35、（）證券商辦理融資融券業務，取得融券賣出價款及融券保證金，不得為下列何項之運用？(A) 作為其辦理融資業務之資金來源 (B) 銀行存款 (C) 作為向證券金融事業轉融通資金之擔保 (D)

36、（）目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？(A) 千分之一 (B) 千分之三 (C) 千分之一點四二五 (D) 千分之零點二八

72、（）公開發行公司董、監、經理人或大股東持股於集中交易市場或櫃檯買賣市場之轉讓，依證券交易法有一定之申報期間之限制，下列何者為例外？(A) 每三交易日轉讓股數未超過十萬股者 (B) 每十交易

15、（）公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年？(A) 二年 (B) 三年 (C) 四年 (D) 五年

11、（）證券交易法之立法目的為：(A) 發展國民經濟並保障投資 (B) 促進資本形成及提升金融市場發展 (C) 提倡全民投資 (D) 選項ABC皆是

37、（）建設公司發行人募集與發行有價證券，以盈餘、資本公積轉作資本者，其申報生效期間為幾個營業日？(A) 十二個營業日 (B) 十個營業日 (C) 八個營業日 (D) 七個營業日

12、（）請問依據證券交易法規定之私募對象中「符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金」，主管機關所定條件不包括下列何者？(A) 專業投資法人或機構 (B) 具有相當資力或金融專業之自然人、法人

03、（）依公司法之規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年

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